江苏证监局：警惕期货交易陷阱
摘要： 随着金融产品种类日益丰富和复杂，不法分子以此设立的陷阱让投资人防不胜防。近日，江苏证监局发布了一批典型案例，提醒投资者注意风险，着重点出一批不法分子是如何利用期货交易设立陷阱诱骗投资者的。据记者了解，
随着金融产品种类日益丰富和复杂，不法分子以此设立的陷阱让投资人防不胜防。
近日，江苏证监局发布了一批典型案例，提醒投资者注意风险，着重点出一批不法分子是如何利用期货交易设立陷阱诱骗投资者的。
据记者了解，股指期货的投资门槛较高，这原本是监管层为了保护投资者，但是一些不法分子就利用了有些投资者希望参与交易的心理，进行非法活动。
2015年7月，沈某某、熊某某租用了无锡市某小区一室作为营业场所，设立了“股指期货俱乐部”。沈某某下载了模拟股指期货交易软件，对客户谎称是真实的股指期货交易，并根据股指期货涨跌情况，以每手交易收取手续费用300元的方法，非法接受客户委托交易股指期货。经公安部门侦查，沈某某、熊某某非法接受客户委托交易股指期货金额共310万元，违法所得10万余元。
“有些投资者不满足股指期货的开户要求，不法分子就瞄准了这个‘市场空白’，通过开设‘股指期货俱乐部’招揽客户。”江苏证监局相关负责人告诉记者，这些“股指期货俱乐部”或是以个人名义在期货公司开立股指期货账户，或是直接利用上线单位账户的子账户，甚至使用模拟股指期货软件骗取客户参与交易，严重损害了投资者的合法权益。”
除此之外，还有一些期货交易被不法分子伪装成“现货交易”。
据了解，俞某某、朱某某、候某某就以聚合辉公司的名义，向社会招揽客户，并对外宣传公司属于正规平台，诱使投资者参与所谓的“现货交易”。在这种交易中，客户可以通过网络进行“买空”或“卖空”，以“对冲”方式平仓赚取差价。如果交易软件显示出现亏损并达到一定比例时，在客户没有继续追加保证金的情况下，将被强行平仓，客户的亏损全部归聚合辉公司所有。对于该公司的交易模式，监管部门认定其为擅自从事期货业务。
上述江苏证监局相关负责人提醒道，按照《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。投资者应加强自我防范意识，警惕以贵金属、农产品等“现货交易”为名开展的非法期货活动，以免造成财产损失。
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