合规运营 严控风险——大连再生资源交易所会员大会顺利召开

　　2016年10月8日，由大连再生资源交易所举办的会员大会在美丽的海滨城市大连——大连国际金融会议中心如期举行。大连再生资源交易所领导毕秀丽女士主持此次会议。

　　1.稽核部传达《关于防范和打击电信络诈骗犯罪的通告》，通报湖北、无锡两个案例

　　此次会议上，稽核部主管王宝石先生介绍了关于风险防控的相关事宜，传达《关于防范和打击电信网络诈骗犯罪的通告》(以下简称《通告》)，应对任何违法违规行业“零容忍”。并通报湖北、无锡两个案例。电信网络诈骗犯罪是严重影响人民群众合法权益、破坏社会和谐稳定的社会公害，必须坚决依法严惩。

　　《通告》称，一、凡是实施电信网络诈骗犯罪的人员，必须立即停止一切违法犯罪活动；二、公安机关要主动出击，将电信网络诈骗案件依法立为刑事案件，集中侦破一批案年、打掉一批犯罪团伙、整治一批重点地区，坚决拔掉一批地域职业电信网络诈骗犯罪“钉子”；三、电信企业(含移动转售，下同)要严格落实电话户真实身份信息登记制度，确保2016年10月底前全部电话实名率达到96%，年底前达到100%；四、电信企业立即开展一证多卡用户的清理；五、各商业银行要抓紧完成借记卡存量清理工作。

　　2. 稽核部发布关于通过交易商协会客户投诉中心解决客户投诉的流程及相关处理办法

　　同时，会议上，稽核部发布了关于通过交易商协会客户投诉中心解决客户投诉的流程及相关处理办法。为提高大交所客诉处理进度，保护大交所及市场参与者的合法权益，维护会员单位合法利益，确保交易市场稳定有序的进行，制定此流程及处理办法。

　　投诉人、被投诉人(会员单位)可直接将投诉证据或反驳投诉据发送到大交所工作人员邮箱([email protected])。大交所收到投诉人、被投诉人(会员单位)证据材料后于1日内进行登记并对投诉证据材料进行认定分析，除疑难案件外，一般性的投诉证据材料将于1周内做出认定意见书，且1周内争取双方调解达成调解协议。若双方有不服大交所处理决定的，将于2日内将不服处理意见报大交所稽核中心。

　　3.信息技术中心发布大交所完善风控措施的相关制度

　　会议中，信息技术中心有关负责人发布大交所完善风控措施的相关制度。根据交易模式以及交易品种特性，为防范投资者过度投机产生的交易风险，大交所决定从技术手段采取风控措施，包括限制单笔最大下单量、限制持仓总量、限制单日最大下单次数、提高风险准备金收取比例等。

　　4.客户服务中心发布会员机构合规管理量化考核制度

　　客户服务中心副经理高英女士发布会员机构合规管理量化考核制度，称决定实行会员动态等级制、淘汰制差异化管理、制定量化考核制度、对会员机构手续费返还实行差异化管理。

　　其中，一是对于会员机构能够依法合规运营，管理素质高，投资者适当性管理完善的，没有客诉问题发生，或虽有客诉问题但都自行妥善解决的，评定为五星会员，手续费实行日返。二、对于会员机构出现违反大交所相关管理制度的，出现的客诉人数占本会员机构有效投资者的千分之三以下，但能够积极整改并受理解决客诉问题，没有造成恶劣影响的，评定为四星会员，手续费实行半月返还。

　　5. 客户服务中心介绍大交所建立微信公共平台，开展投资者、对执业者进行考试、持证上岗的相关规定

　　会议上，高英女士介绍大交所了建立微信公共平台，开展投资者、对执业者进行考试、持证上岗的相关规定。

　　随着大交所业务的拓展和会员机构及投资者数量的增加，为了更好的服务广大客户群体，大交所将建立微信公共号，充分利用现代化信息手段，发布行业动态，加强投资者教育。随时将大交所发生的一些重要的新闻动态进行推送，了解大交所的思想、理念、决策等信息，建立起与会员单位及投资者的良好沟通互动平台。

　　同时，开展并推广从业人员培训和考试认证工作，可以有效地规范会员单位行为，从制度上保障投资者利益，对维护行业健康有序的发展具有重要意义。所以大交所决定，建立从业人员网络考试机制，实现持证上岗制，保证大交所产业链工作人员整体素质。希望通过“从业资格认证”的实施使现货行业早日步入自律、规范、良好的发展道路。

　　6.大交所董事长孔德春讲话

　　大交所董事长孔德春

　　最后，大交所董事长孔德春先生做总结性发言。就平台的合规运营和风险控制事宜再作强调——严厉叱责、打击不法分子利用平台进行违法、违规的诈骗行为。

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