联讯证券：2017年上半年新三板监管大事件盘点

　　联讯证券：2017年上半年新三板监管大事件盘点 2017-06-15 类别：策略 机构：联讯证券 研究员：彭海

　　[摘要]

　　一、热点评论自2016年以来，监管风暴已经席卷新三板市场。然而，从2017年监管层对于新三板的监管频次和严格程度来看，2016年的强化监管仅仅是有一个开始，2017年才是真正的监管年。如今，2017年已经近半，我们总结了上半年与新三板有关的监管事件，从中我们可以看出近期监管层的关注重点。

　　在对挂牌的企业的处罚方面：

　　2017年上半年，截止至2017年6月14日，新三板市场共有190家挂牌企业受到不同程度的处罚。从时间上来看，3月份违规处罚事件最为集中，是上半年监管力度最为严厉的时期。

　　从处罚单位的角度来看，截止至2017年6月14日，上半年有42家挂牌公司被股转公司处罚，有42起是由证监会及地方证监局进行处罚。上半年有7家挂牌企业先后被立案调查，诺龙技术甚至还因董事犯危险驾驶罪被出具逮捕令。

　　从出发类型来看，截止至2017年6月14日，上半年共124家公司因未依法履行其他职责被监管机构处罚，38家公司因未及时披露公司重大事件被监管机构处罚，35家公司因涉嫌违反证券法律法规被处罚，6家公司甚至出现信息披露虚假或严重误导性陈述情况。其中，部分企业同时出现多项违规事项。