上期所联合青岛证监局举办IB业务培训

　　（记者 王文嫣）由上期所、青岛证监局、青岛市证券期货业协会共同举办的上期所2018年第二期“期货大讲堂——从业人员强化班”IB业务培训活动近日在山东青岛举行。

　　2007年4月，证监会颁布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，对证券公司从事中间介绍业务（即IB业务）的资格条件、业务范围、业务规则、监管制度等内容作了较为详细的规定。此后，随着相关制度和政策的不断完善和细化，IB业务呈现出规范发展的良好势头。

　　青岛证监局副局长万景初表示，在全国证券期货业形势发生深刻变化的背景下，传统的以经纪业务为主的发展模式面临着前所未有的挑战，证券期货行业转型升级迫在眉睫，急需探索谋求多样化的发展路径。开展IB业务有利于证券期货市场资源的优化配置和优势互补，是丰富服务手段和拓展盈利渠道的重要抓手。截至5月底，青岛辖区具有IB业务资格的证券经营机构共76家，占辖区全部证券经营机构的一半以上，其中有65家机构已开展IB业务，占具有IB业务资格机构总数的86%。目前，辖区内累计代理开立期货账户8707户，约占青岛辖区期货交易客户总数的15%。

　　国泰君安(601211,股吧)期货副总裁寿亦农认为，推动IB业务发展应从三个方面入手：一是加强投资者教育，培养成熟理性的期货投资者；二是加强对证券业务人员的培训力度；三是倡导综合金融服务，让风险管理与财富管理协同发展。

　　对于IB业务的风险管控，国泰君安期货合规管理部有关负责人认为，一是要在遵守相关制度规范的前提下为投资者提供服务，明确公司与投资者之间的权责内容；二是做好投资者教育和风险揭示工作，保证在风控、手续费、保证金变动时做到及时通知，实现动态风险监控；三是可派驻期货公司IB专员到IB业务单位，协助IB业务单位完善期货业务运作流程；四是建立IB业务各环节的沟通协调机制，完善相关工作人员的培训机制，建立健全IB业务绩效考核机制。