向不特定对象宣传推介、信息披露违规，这家“全能型”私募被出具警示函

　　今日，浙江证监局官网发布了一则监管公告，知名私募杭州钧富投资因存在向不特定对象宣传推介，未按照合同约定进行信息披露，未建立激励奖金递延发放机制等问题被浙江证监局出具警示函，同时公司基金投资经理叶志钧也被出具警示函。

　　中基协数据显示，杭州钧富投资管理规模在20亿-50亿元之间，公司实控人叶志钧曾在财通证券（601108）资产管理有限公司担任研究总监。资料显示，公司旗下的投资策略覆盖了股票策略、债券策略、期货及衍生品策略等各类市场主流策略，可谓是“全能型”选手。知名私募因为这些问题被出具警示函

　　今日，浙江证监局官网发布了一则监管公告引起了记者的注意，知名私募叶志钧旗下的杭州钧富投资被浙江证监局出具警示函！从被监管的原因来看，杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)存在着多起违规问题，首先是公司在开展私募基金业务过程中，向不特定对象宣传推介；其次是未按照合同约定进行信息披露；第三是未建立激励奖金递延发放机制；第四是由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。

　　杭州钧富投资的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时叶志钧作为钧富投资法定代表人和基金投资经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　履历显示，叶志钧从一个工程师转型为职业投资人，叶志钧在2001年4月至2002年5月期间在中芯国际集成电路制造有限公司可靠性工程部担任制程可靠性工程师，从2006年4月开始进入投资行业，其中在2006年4月至2010年4月期间在中国中投证券相继担任研究所行业分析师，资产管理部投资经理助理等。2010年4月至2015年10月在财通证券资产管理有限公司资产管理部担任研究总监，2015年10月至2016年7月期间在杭州热联集团股份有限公司证券投资部担任副经理。

　　从中基协的备案信息来看，杭州钧富投资成立于2018年9月13日，是一家老牌的知名私募机构。杭州钧富投资在2024年3月19日进行了一次重大事项变更，主要是公司的出资人变更。从股权结构来看，杭州钧德企业管理有限公司持股55.88%，潘凌俏持股14.71%，杨杰持股14.71%，李光英持股14.71%。“全能型”选手上能做股票，下能做期货

　　在目前的私募机构中，头部的私募可能会布局较广，旗下投资策略可能是全覆盖。值得注意的是，钧富投资成立于2018年，公司旗下的投资策略丰富，覆盖了股票策略、债券策略、期货及衍生品策略、多资产策略、组合基金等各类市场主流策略，可谓是“全能型”的职业选手。根据中基协的数据，当前杭州钧富投资的资产管理规模为20亿元至50亿元。

　　公司投资策略覆盖比较广，各个策略产品在今年的市场表现也比较亮眼。私募排排网信息显示，杭州钧富投资旗下股票策略产品钧富沪深300指数增强1号，截至10月11日的单位净值为1.3686元，累计净值为1.6085元，今年以来收益为33.65%。

　　此外，公司多资产策略产品钧富海外指数增强1号截至10月11日的单位净值为1.2984元，累计净值为1.9789元，今年以来收益为28.9%。另外一只多资产策略产品钧富资产配置3号截至10月11日的单位净值为1.3197元，今年以来收益为28.15%；公司的期货及衍生品策略钧富黄金增强1号截至10月11日的单位净值为1.2629元，累计净值为2.3911元，今年以来收益为33.19%。此外，公司的债券策略产品钧富稳健8号截至10月11日，今年以来收益8.05%。

　　从上述私募产品的净值曲线来看，走势可谓是稳健，没有较大的回撤。私募排排网资料显示，杭州钧富投资的核心投资理念首先是寻找和构建包括股票、黄金、债券、期权等相关性低的不同的证券类资产，其次是通过估值、投资时钟等分析工具，判断这些资产未来一两年的涨跌趋势；三是通过量化和衍生品工具，做资产的增强或者资产的叠加投资。