百亿私募，成失信被执行人

　　据天眼查信息，近期，百亿级私募苏黎士基金管理有限公司(简称“苏黎士基金”)被法院标记为失信被执行人，并被限制高消费。公司法定代表人兼总经理朱某同样被限制高消费。

　　天眼查显示，上述事件是因有申请人向法院提出强制执行申请，要求苏黎士基金和苏黎士瑞盈(济南)股权投资管理有限公司立即返还服务费用259万元人民币及相应利息。失信行为则显示：违反财产报告制度。此外，信息还显示，8月13日，苏黎士基金拥有的价值为330.8万元人民币的股权被申请冻结。

　　强制执行金额259万元

　　据中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)信息，苏黎士基金于2019年5月备案，是一家股权创投类私募，在管产品共计3只，管理规模超100亿元，公司团队中仅有2名持证人员。

　　公司股权架构方面，中基协数据显示，其法定代表人是朱珍珍，持股比例为80%。屠晓红是合规风控负责人、信息填报负责人。

　　据天眼查，明水经济技术开发区管理委员会(简称“明水委员会”)向法院提出强制执行苏黎士基金、苏黎士瑞盈(济南)股权投资管理有限公司，立即返还明水委员会服务费259万元及利息(以259万元为基数，自2021年12月2日起，按全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率计算至实际给付之日止)等请求。

　　今年4月，由于苏黎士基金全部未履行，明水委员会以违反财产报告制度将其申请为失信被执行人，同时苏黎士基金持有的苏黎士瑞雪二期(厦门)投资管理有限公司330多万元的股权被冻结，并且苏黎士基金法定代表人和公司同时被限制高消费。

　　据济南市历城区人民法院8月21日发布的限制消费令称，法院于2024年4月17日立案执行申请人明水委员会申请执行苏黎士基金中介合同纠纷一案，因苏黎士基金未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，该院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十六条和《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第一条、第三条的规定，对苏黎士基金采取限制消费措施，限制苏黎士基金及苏黎士基金法定代表人朱珍珍不得实施部分高消费及非生活和工作必需的消费行为。

　　严监管持续发力

　　随着严监管持续发力，一些“问题”私募机构的风险逐渐暴露。数据显示，截至2024年8月26日，今年以来已有超700家私募基金管理人被协会注销登记。

　　8月23日，深圳证监局发布的一则公告显示，君信达私募基金管理(深圳)有限公司(简称“君信达私募”)及其法定代表人、执行董事、总经理郑星被采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局表示，君信达私募在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续的情形。郑星作为君信达私募的法定代表人、执行董事、总经理，对公司相关违规行为负有责任。

　　近日，知名私募青岛祺顺投资管理有限公司被青岛证监局采取出具警示函的监管措施。青岛祺顺投资主要存在的问题为：从事与私募基金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益；未能勤勉尽责、审慎履职，未能全面了解投资者情况。

　　宋耀作为青岛祺顺法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛祺顺上述行为负有直接责任，违反了相关规定，青岛证监局决定对宋耀采取出具警示函的监管措施。

　　审读：侯志红

　　签发：孙宏