广东私募自查开始:新增程序化交易,这326家规模低于1000万元的基金也是自查重点
摘要: 为加强辖区私募基金日常监管和风险防范工作,昨日广东证监局决定开展2024私募基金自查工作。从内容来看,除常规自查之外,今年广东证监局新增了程序化交易的自查内容,尤其是开展量化交易或实际未开展量化交易但
为加强辖区私募基金日常监管和风险防范工作,昨日广东证监局决定开展2024私募基金自查工作。
从内容来看,除常规自查之外,今年广东证监局新增了程序化交易的自查内容,尤其是开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的,应填写量化交易情况表。
另外,“扶优限劣”也在持续升级,管理规模低于1000万、合计326家私募基金成为此次自查重点。名单中不少私募曾小有名气。如广东巨牛投资管理有限公司,中基协数据显示,其成立于2014年7月16日,在中基协备案产品33只,目前已经清算的产品达27只。广东私募自查开始,新增程序化交易自查
今年以来,无论是私募机构被注销的数量,还是中基协的罚单数量,都超过了去年。伴随监管趋严,私募行业优胜劣汰显着加速,各地证监局纷纷出马,对辖区私募机构展开自查活动。
7月23日,广东证监局发布了关于开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知,从自查时间来看,自查对象是注册地在广东省内(不含深圳市)并已在中基协登记的私募基金管理机构。
从广东证监局公布的自查材料来看,自查工作报告、自查工作底稿、私募基金管理机构及基金产品信息表、异地经营情况表、基金产品逾期表等均为常规的自查内容。
从提交的自查表格来看,本次私募自查重点还包括:私募机构是否存在异地经营情形,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等,是否存在基金产品逾期。此外私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规。广东证监局将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。
值得注意的是,广东证监局今年的自查内容还新增了程序化交易,对于开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的,应填写量化交易情况表,是否按照证券交易所的规定和委托协议的约定,将有关信息向接受其委托的证券公司报告,是否收到证券公司确认后方进行程序化交易等。326家规模低于1000万的私募也是自查重点
当前私募行业“扶优限劣”政策持续升级,今年以来一系列新规落地,尤其是《私募投资基金登记备案办法》延续了“扶优限劣”的监管导向,此次广东证监局对于管理规模低于1000万元的私募机构的自查名单也随之公布,截至今年3月31日,对于登记超过12个月但存续管理基金规模低于1000万元的私募管理机构应当对照中基协登记备案要求,核查从业人员、经营场所、资本金等是否能够持续符合登记备案条件,形成专项核查报告。
广东证监局此次还公布了规模低于1000万元的私募基金名单,合计326家私募机构。名单中部分私募,也曾经有过辉煌,比如广东巨牛投资管理有限公司,公司在中基协备案了包括巨牛联盈二号私募证券投资基金在内的33只产品,管理规模曾一度暴涨,不过目前已经清算了27只,因此大幅缩水。从中基协的备案信息来看,广东巨牛投资成立于2014年7月16日,经历了10年的发展,最终败下阵来,令人感慨。
此外还有广州水牛私募证券投资基金管理有限公司,公司实际控制人为叶勤。履历显示,2002年7月至2012年2月期间其在广发证券相继担任研究员及投资银行部高级经理。之后在2013年6月至2016年7月期间在中国长城(000066)资产管理股份有限公司投资(投行)事业部担任副总经理。广州水牛私募旗下的水牛海珠价值成长1号的存续规模低于1000万,水牛德邻1号的存续规模也低于1000万。
有业内人士告诉记者,当前私募行业的“扶优限劣”措施提高了私募的合规要求,加大了对违规行为的处罚力度,私募行业的优胜劣汰明显加速,表明监管政策正在有效推动行业内部的自我净化和高质量发展。通过提高准入门槛和强化备案审核,确保了市场的健康平稳发展。
其表示,私募行业的竞争格局正在发生变化,将加速行业优胜劣汰的进程。即使是百亿私募,如果不持续提升自身实力,也面临着被淘汰的风险。
私募基金
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