证券私募主体监管试点启动 20家私募进入首批名单
摘要: 6月27日,为强化监管与市场的沟通,提升风险识别能力,北京证监局启动证券私募投资基金管理人主体监管工作试点。首批试点名单包含20家私募基金管理人,涵盖股票多头、量化、债券类等策略。
6月27日,为强化监管与市场的沟通,提升风险识别能力,北京证监局启动证券私募投资基金管理人主体监管工作试点。首批试点名单包含20家私募基金管理人,涵盖股票多头、量化、债券类等策略。
试点工作遵循四大原则:监管资源与主体数量匹配,提高监管效能;正向引导与警示结合,促进合规;保密原则,保护商业秘密;动态调整名单,实现有效衔接。
试点私募需履行人员变更和业务报送义务,北京证监局将视情况开展约谈或检查。监管结果将通报基金业协会,正面信息将获激励,负面信息可能导致监管措施,以此引导规范展业。
北京证监局
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