上海道彤清辉投资管理因私募基金未备案,被上海证监局出具警示函
摘要: 2024年06月18日,上海监管局公告,上海道彤清辉投资管理在开展私募基金业务中,有个别产品未在中国证券投资基金业协会完成备案,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条第一款规
2024年06月18日,上海监管局公告,上海道彤清辉投资管理在开展私募基金业务中,有个别产品未在中国证券投资基金业协会完成备案,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条第一款规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,决定对上海道彤清辉投资管理采取出具警示函的监督管理措施。公司应当加强相关法律法规的学习,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施依法合规经营。
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