因私募业务存在多项违规 德道资产及责任人遭监管出具警示函

　　8月7日，浙江证监局发布公告表示，杭州德道资产管理有限公司(以下简称“德道资产”)在开展私募基金业务中存在以下行为：未勤勉谨慎履行管理人职责，管理的部分基金由非公司员工参与交易下单；片面推介管理的部分基金；未建立激励奖金递延发放机制；管理的部分基金未要求部分投资者提供收入或资产证明；此外，管理的部分基金未按合同约定向投资者披露基金经理变更事项。

　　浙江证监局指出，上述行为均违反规定，决定对德道资产采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，浙江证监局要求其在收到决定书之日起7日内提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

　　同时，刘中举作为公司法定代表人、现任执行董事与总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。