证监会突击检查！33家私募成为重点抽查对象（内附详情）

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　　厂长的话

　　这两天，重磅消息比较多，顺丰上市，宝能被罚。所以，“证监会启动私募现场检查”这个话题就被拖到今天，有点滞后。但是作为私募厂长，虽然是晚了点，但有关私募的问题是一定要讲的。

　　三地证监局启动私募现场检查

　　从有关方面获悉，证监会近期已向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》，要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。

　　检查按照“两随机、一公开”的要求，即随机抽取检查对象及对应的检查人员名单，公开检查结果。

　　上海证监局已遵照证监会的通知，正式实施辖区私募基金现场检查随机抽查工作，包括朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产在内的26家知名私募机构被“抽中”现场检查。

　　与上海证监局同期开展私募基金现场检查的，还有四川证监局和江西证监局。截至24日，共有33家私募机构成为抽查对象。

　　大小私募机构，无论是有名还是无闻，无论是大佬掌舵还是小鬼当家，这两天个个是锁紧眉头，心怀忐忑，私募收紧“骨头”的日子来了。

　　此轮地方证监局现场检查私募机构，其中“私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范”等投资运作行为的合规情况是重点抽检内容。目前，各地证监局已将私募纳入常规抽查范围，后续将会有更多地方证监局公布抽查名单。

　　厂长还注意到，地方证监局对私募的抽检比例与私募机构管理规模已密切挂钩。上海证监局此次随机抽取的检查对象，其中管理规模100亿元以上的4家，10亿元至100亿元的8家，10亿元以下的只1家；共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家，其中管理规模30亿元以上的3组共10家，30亿元以下的1组仅3家。

　　这次证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》，是因为近年来私募基金发展得过快过猛，而监管没有跟上，暴露出很多问题。如非法集资，兼营P2P、民间借贷、担保等非私募业务；还有变相公开募集、突破合格投资者标准，将自有财产与基金财产混同、甚至挪用或侵占；此外，有些机构信息失真，甚至长期“失联”，“跑路”、兑付危机时有发生，对私募基金的形象造成严重损害，影响行业健康发展。

　　私募行业整治，其实早在去年就已经开始

　　加强对私募基金的监管，其实早在去年就已经开始进行了。厂长记得，中国证券投资基金业协会在去年2月5日，即春节的前三天，就发布公告，规范私募备案，让许多私募当家人，过了一个忐忑年。规范私募备案，主要是给私募备案定下规矩，如及时备案产品、信息报送、提交财务报告、高管人员应当取得基金从业资格等等。

　　3个月后，开始清理“空壳”私募。据统计，已登记但未展业的“空壳”私募数量占到69%，部分机构借只是借私募之名从事P2P、民间借贷、担保等与私募基金管理无关的业务，甚至还出现了非法集资等违法违规活动。清理至8月1日，已有超过1万家“空壳”私募被注销私募基金管理人登记。

　　此外，中国证券投资基金业协会还颁布了多个私募自律规则，规范私募基金行为，引导行业诚实守信、规范运作。

　　去年7月18日，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对私募运作提出更严格，更具体、更可操作的各项规定。如投顾不能参与劣后级投资；结构化产品杠杆倍数控制趋严；单一资产管理计划的投资者人数不能超过200人等等。

　　让厂长感到振奋的是，监管层不是只说不做，监管层在制定私募基金行业法律法规的同时，更针对私募业内出现的一些不合规行为进行了惩罚和打击。对中逢昊投资基金等27家私募采取行政监管措施；对上海永邦投资、广州创势翔投资等私募机构操纵市场的行为处以罚款、警告。另外， 根据证监会公布的《2016年度证监会稽查执法情况通报》，2016年证监会共查办了13家私募机构的违法行为，其中最引人关注的就是涨停板敢死队徐翔管理的泽熙基金。

　　附：被抽差的33家私募详情

　　一是上海证监局，涉及朱雀投资、耀之资产等26家私募。

　　上海证监局近日正式启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作，包括朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产等在内的26家知名私募机构被“抽中”，未来将接受上海证监局的现场检查。

　　二是四川证监局，抽查海之翼基金、富邦金马等4家私募。

　　与上海证监局同期开展私募基金现场检查的证监局还有四川证监局。四川证监局近日采用了“随机抽签”方式，将对“海之翼基金、富邦金马、成都通衍、双流英飞尼迪”等4家私募机构进行专项检查。

　　三是江西证监局，抽查3家私募。

　　江西证监局则根据管理基金规模和合规风险从当地35家私募机构中进行分层抽取后，将对“万方资产、沣盈资产、红连天资产”等3家私募进行现场检查。

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