证监局要求基金、期货公司私募资管业务自查整改

　　近日部分地方证监局要求辖区证券公司、基金公司和期货公司对私募资管业务进行自查整改，这意味着对资管业务提出新要求的“新八条底线”已然进入落实阶段。

　　据了解，部分地方证监局已于7月底8月初下发通知，要求辖区各证券公司、基金公司和期货公司对于开展私募资管业务进行自查整改。

　　目前，北京证监局正在拟定相关文件，将尽快开展类似整改。业内人士透露，在试点摸底结束后，或于9月在全国范围开展自查整改。

　　8月3日，广东证监局下发《关于开展私募资产管理业务自查整改的通知》（简称“通知”），要求进一步落实证监会7月15日下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作暂行规定》（简称《暂行规定》），强化风险管控。

　　上述通知要求，对于不符合《暂行规定》的产品，通知要求列明清理或整改方案，需于8月31日前向地方证监局上报自查报告、整改计划和私募资管业务统计表，并按月报告整改进展。

　　业内人士认为，从广东证监局的通知来看，此次地方自查整改通知出台，显示《暂行规定》的落实执行已经开始。

　　虽然《暂行规定》明确“新老划断”，对于杠杆倍数超标、名称中有保本字样、劣后对优先保本保收益安排、结构化产品嵌套投资其他结构化金融产品劣后份额、结构化资管计划的总资产占净资产的比例超过140%、委托不符合条件的第三方做投顾等不符合规定的老产品，仍然允许运作，直至合同结束，再到期清盘。但《暂行规定》也明确指出，对于其他方面不符合的，需进行及时整改。

　　广东证监局的通知列明了整改时间表，要求按月汇报进度，并会有适时检查，这意味着各机构需要尽快进行整改。

　　有关私募高管表示，此次新规按照新老划断原则，存量问题产品禁止增加净申购规模和杠杆倍数，相关合同到期后将予以清盘。新发行的产品要按照新规来执行，这意味着杠杆比例要比之前明显降低了。