华金证券一着不慎！被暂停债券承销六个月

　　华金证券一着不慎！被暂停债券承销六个月 2016年11月07日 14:59来源：21世纪经济报道 11月4日， 证监会通报了证券公司债券业务专项检查结果，一家证券公司因“存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为”，被暂停债券承销资格6个月；另一家因未有效执行投资者适当性制度、未勤勉尽责督促发行人履行信息披露业务而被出具警示函。

　　根据检查结果，这家被暂停6个月债券承销资格的券商受罚最为严重。虽然证监会没有点名，但是剧获悉，该券商为华金证券。

　　“参与修改评级报告的券商，满大街都是。” 一位业内人士表示。

　　那为什么华金证券被罚得如此严重？原来是自己一着不慎暴露的！

　　据投行圈内评论，“据传这家被暂停6个月债券承销资格的券商自己把跟评级沟通修改评级报告的过程拿了出来，以证明自己做了充分工作，结果挂了。”

　　“最奇葩的是跟监管部门写完说明后，从前台到合规都认为没事了，后来直接移交其他局查处才反应过来。” 据一位知情投行人士称，“事情其实是合规的人不懂应付检查，自以为是造成的。”

　　下一步，证监会指出，将继续坚持依法、从严、全面监管的原则，加强对证券公司公司债券业务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。同时，证券公司应当认真查找自身存在的问题和风险隐患，不断强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。