指数基金指引昨日正式实施，万亿基金市场受影响
摘要： 2月2日，了解到，昨日《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(下称《指引》)正式施行。对此，1.3万亿规模的指数基金市场受到影响，据悉新老指基需要根据新规修改合同。
2月2日，了解到，昨日《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(下称《指引》)正式施行。对此，1.3万亿规模的指数基金市场受到影响，据悉新老指基需要根据新规修改合同。天相投顾数据显示，截至2020年底，全市场指数基金规模合计1.33万亿元，相比2019年增长了3468.76亿元，增幅达到35%。
为规范指数基金投资运作，保护投资者合法权益，证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》，并于2020年7月31日至8月31日向社会公开征求意见。社会各界总体认同《指引》，并提出个别修改意见。证监会已进行认真梳理研究，充分吸收采纳。
《指引》共十三条，主要包括以下内容：一是在产品注册环节，强化管理人专业胜任能力和指数质量要求。二是在产品持续运作环节，聚焦投资者保护与风险防控，强化产品规范运作。三是加强与证券交易所自律管理的协同，提高监管有效性。
有基金公司指数部人士表示，《指引》对指数基金投资运作做出规范，保护投资者合法权益，促进指数基金高质量发展。修改后的基金合同明确注明指数信息查询途径，对于普通投资者而言，指数基金将更加透明。
《指引》第六条规定“指数基金应当在基金合同等法律文件中明确约定标的指数不符合要求、指数编制机构退出等情形时的应急处置安排”。第八条规定“指数基金应当在基金招募说明书中列明有关指数的编制方法，以及可供投资者免费查询指数信息的途径”。
通知指出，辖区公募基金管理人应当按照《指引》要求，在2月1日前，建立健全存量指数基金产品应急处置和指数信息的披露安排。同时，抓紧对产品的合同、招募说明书等法律文件进行修改，于2021年3月底前按照规定完成备案程序。
“业内对《指引》早有预期，不会对市场产生很大影响，只有一些在征求意见稿出台前上报的指数基金可能会受到影响。”一位基金公司人士透露，这一小部分受到影响的指数基金，若只是根据最新指引对指数做些微调，调整之后也能马上上报。只有股票权重变动超过50%的调整才会被视为新指数，新指数则需要等待6个月之后才能上报相关指数基金产品。目前业内都在等几家大型基金公司先行做出修改，参考它们修改的格式再对旗下指数基金法律文件进行修改。
头图来源：123RF
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