全国股转公司：2020年度主办券商执业质量评价结果

　　2021年1月29日，全国股转公司发布了2020年度主办券商执业质量评价结果。根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》(以下简称《评价细则》)，98家主办券商由高到低分别被评为四档，其中，第一档20家、第二档39家、第三档19家、第四档20家。本次评价是《评价细则》按照全面深化新三板改革要求修订后进行的首次年度执业质量评价，评价结果较为全面客观地反映了主办券商整体执业质量，并初步体现了主办券商在参与新三板改革过程中形成的特色化发展趋势。

　　一是评价体系较为全面、客观。年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，其结果既能够体现主办券商的专业服务能力，又能够反映其合规运作水平。申万宏源、安信证券、长江证券等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置。

　　二是与新三板改革实现紧密衔接。2020年是全面深化新三板改革的落地之年，为引导鼓励主办券商更好参与改革工作，全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标。专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容，体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。本次评价结果中，中信建投、国元证券、中信证券等获得2020年度专项加分。

　　三是体现了正向激励导向性，涌现出一批新三板特色券商。评价内容中除了过往年度的合规质量外，增加了主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标。从评价结果看，开源证券、【中泰证券(600918)、股吧】、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平，评价档位结果相比往年上升明显。

　　主办券商执业质量评价制度，是全国股转公司针对主办券商探索实行的市场化管理制度。自2016年实施以来，全国股转公司定期发布评价结果，对于主办券商加强横向比较、强化自我约束，增进社会了解、加强外部监督，促进提高执业质量发挥了重要作用。下一步，全国股转公司将结合市场改革发展实际，不断丰富评价指标和维度，完善评价内容，优化评价方法，进一步增强评价结果的科学性，引导主办券商不断增强规范执业意识、持续提高服务中小企业能力。

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