新三板日报：精选层迎第33家“新生” 一系列改革举措将渐次落地

　　今日新三板日报主要内容有：精选层迎“新生”，33家精选层企业共募资96亿；新三板公司财务造假，这家上市券商受罚！项目负责人5年内告别投行；精选层企业又来了，时隔3个多月发行市盈率大降，网上打新分化明显；新三板向QFII、RQFII敞开大门，这些优质企业有望被垂青！全国股转公司10月处理154宗违规：北旺农牧等65家公司未按期发去年财报被公开谴责。

　　市场动态：

　　精选层迎“新生”33家精选层企业共募资96亿

　　11月9日，根据全国股转公司有关公告，万通液压正式登陆新三板精选层，成为精选层第33家企业，这是继首批32家精选层企业集体晋层之后，第二批登场亮相的首家企业。截至11月8日，在精选层开市后，共有149家企业公告拟入精选层，54家企业目前分别处于审查各个环节，其中6家已被核准，1家提交核准，2家已通过挂牌委审议。

　　新三板公司财务造假 这家上市券商受罚！项目负责人5年内告别投行

　　11月7日，安徽证监局发布公告称，因在负责新三板企业奥莎动力挂牌申请和持续督导工作中，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；且廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束，决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数措施。

　　新三板精选层德众股份今日申购 发行价3.60元/股

　　据全国中小企业股份转让系统公告，德众股份今日申购，发行代码：889352，发行价格：3.60元/股。本次初始发行数量为3,300万股，占发行后总股数的18.45%(超额配售选择权行使前)。发行人授予开源证券不超过初始发行规模15%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至3,795万股。

　　热点聚焦：

　　新三板精选层迎第33家“新生” 一系列改革举措将渐次落地

　　万通液压在完成公开发行后于11月9日正式挂牌精选层，精选层正式迎来第33家企业，统计显示，33家企业通过公开发行共募资95.92亿元。另外，常辅股份已完成申购，德众股份和诺思兰德等被核准的精选层企业紧随其后，将再次为市场献上一轮“打新”盛宴。

　　精选层企业又来了 热度如何？时隔3个多月发行市盈率大降 网上打新分化明显

　　近期，新三板挂牌企业诺思兰德披露发行公告，这意味着精选层第二批定价均已尘埃落定。从定价情况来看，除直接定价的万通液压外，其余3家小IPO企业均贴着底价发行，相差不超两角钱。第二批市盈率大幅下降，均低于20倍，而首批平均市盈率则在30倍以上。可以看到网下投资者报价审慎，定价回归理性。

　　万通液压正式挂牌精选层 全面布局军工、工程机械两大领域

　　11月9日，万通液压正式在新三板精选层挂牌，成为山东省日照市首家挂牌精选层的企业。万通液压股票代码为830839，发行代码为889099，初始发行1,400万股，发行价格8元/股，实际募集资金总额为1.12亿元。数据显示，万通液压油气弹簧产品相关的客户需求持续扩大，销售收入增长迅速，2018年度、2019年度较上年同期分别增长165.52%、204.33%。

　　新三板向QFII、RQFII敞开大门 这些优质企业有望被垂青！

　　虽然目前没有明确QFII、RQFII可投资的层级，业界普遍认为，最开始应该是与国内的公募基金一致，只能投资精选层股票。华安证券认为，当前精选层市场估值性价比优势突出，贝特瑞、连城数控、永顺生物等企业赛道优质、业绩稳健，较契合QFII大市值、低估值、高盈利的投资风格，具备较好的投资价值。

　　“栽”在新三板项目 这家券商被要求责令改正 时任负责人5年内不得担任投行职务！

　　公开资料显示，奥莎动力于2016年8月22日在新三板挂牌，主办券商为华安证券。但奥莎动力在相关公告中虚假记载，虚增营业收入逾2500万元。因此，湖南证监局于2019年12月对奥莎动力及相关负责人进行了处罚。奥莎动力自2016年以来持续亏损，目前已经停产停工。

　　达瑞电子多家供应商注销 新三板挂牌期间曾无法披露年报

　　根据公开信息显示，达瑞电子在2016年4月在新三板挂牌，后于2017年6月终止挂牌，当时公司并未给出终止挂牌的明确原因；也是在2017年6月，达瑞电子在新三板发布了《关于无法按时披露2016年年报的风险提示性公告》，这令人质疑公司的财务核算基础是否薄弱、财务内控是否完整。

　　公司动态：

　　全国股转公司10月处理154宗违规：北旺农牧等65家公司未按期发去年财报被公开谴责

　　10月份，全国股转公司共处理154宗违规，其中68宗违规行为被纪律处分，86宗被采取自律监管措施。65家公司未按期披露2019年年报，被给予公开谴责的纪律处分。10月份，全国股转公司共对86宗违规行为采取自律监管措施，其中68宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，18宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规三类。

　　广咨国际精选层拟发行方案：发行底价14元/股 预计募资不超9020万元

　　11月9日，新三板创新层公司广咨国际(836892)精选层拟发行方案出炉，公司拟公开发行不超过650万股，发行底价为14元/股，募资用于咨询业务能力提升项目。11月6日，广咨国际召开董事会，审议通过了精选层拟发行方案及其他精选层相关议案。

　　华路时代进入精选层辅导期：辅导机构为太平洋证券上半年净利增长82%

　　11月9日，新三板创新层公司华路时代(834443)进入精选层辅导期，辅导机构为太平洋证券。业绩方面，公司2018年、2019年业绩符合精选层财务标准一、标准二。2019年，公司营业收入为1.95亿元，同比增长45.7%，净利润为2758万元，加权平均净资产收益率为26.62%。

　　建邦股份将花不超3727.5万元回购公司股份 用于股权激励

　　11月9日消息，建邦股份(证券代码：837242)近日发布公告称公司以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购金额上限3727.5万元、回购价格上限24.85元/股，回购期限不超12个月，本次回购的股份将用于公司核心骨干员工股权激励。根据本次拟回购数量及拟回购价格上限，预计回购资金总额不超过37,275,000元，资金来源为公司自有资金，不使用募集资金。

　　万通液压今日挂牌精选层：开盘5分钟股价涨20.88%

　　11月9日，继7月27日首批32家精选层公司集中挂牌后，万通液压作为第33家晋层企业，今日正式登陆精选层，开盘5分钟时股价达到9.67元/股，较发行价涨20.88%。

　　招商证券辅导新三板摘牌公司美心翼申拟闯关A股IPO

　　重庆美心翼申机械股份有限公司拟首次公开发行股票并上市，现已接受招商证券股份有限公司的辅导，并于2020年10月30日在重庆证监局进行了辅导备案。据悉，美心翼申曾于2015年11月10日挂牌新三板，后于2019年4月15日摘牌，证券代码为833959.OC。

　　连续三年亏损 诺思兰德将于11月10日开启精选层小IPO申购

　　诺思兰德(430047.OC)向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申请已于2020年9月22日经全国全国股转公司挂牌委员会审议通过，于2020年9月30日获中国证券监督管理委员会核准，股票简称为“诺思兰德”，股票代码为“430047”，发行代码“889847”。诺思兰德和保荐机构根据询价结果并综合考虑其他因素，协商确定本次发行价格为6.02元/股。

　　（文章来源：东方财富研究中心）