关于上海艾融软件股份有限公司申请向不特定合格投资者公开发行股票的审核意见

　　一、审核情况

　　(一)发行人基本情况

　　发行人全称为“上海艾融软件股份有限公司”(证券代码：830799，创新层)，设立于2009年3月24日，注册地址位于上海市崇明区城桥镇西门路799号306室，公司核心业务是基于具有自主知识产权的金融应用软件开发平台和软件产品，根据客户需求开发定制化软件系统和提供配套技术服务。公司控股股东及实际控制人为自然人张岩和吴臻，合计持有公司56.45%股权。

　　(二)审核过程

　　发行人向不特定合格投资者公开发行股票的行政许可申请于2020年6月11日正式受理。依据《证券法》《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第11号――向不特定合格投资者公开发行股票说明书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号――向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》等相关规定，我会对发行人提交的申请文件进行了合规性审核。

　　全国股转系统就本次发行出具了《关于上海艾融软件股份有限公司股票公开发行并在精选层挂牌自律审查有关意见的函》，对发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票无异议。

　　二、合规性审核意见

　　根据发行人提交的申请文件和全国股转公司的自律审查意见，我会认为，发行人提交的申请材料齐备，全国股转公司审查内容和审查程序符合规定，信息披露内容基本符合《公司法》《证券法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第11号――向不特定合格投资者公开发行股票说明书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号――向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》的相关规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意上海艾融软件股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请。