全国股转公司持续提升交易监管效能 切实维护市场秩序

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　　为保障新三板全面深化改革顺利落地实施，切实维护新三板市场交易秩序，全国股转公司在中国证监会领导下，按照“科学监管、分类监管、专业监管、持续监管”理念，着力推动交易监管优化和交易风险处置工作，持续提升市场交易监管效能，加强重点股票、重点账户、重点行为、重点时期监管，对恶性异常交易、违法违规行为坚持“零容忍”态度。

　　一是优化交易监管方式，提升科技监管能力。在过往监管经验基础上，根据市场交易出现的新特点、新趋势，优化异常交易监控监测预警指标，完善实时监控、事后核查、违规处理等各条线工作机制，提高交易监管精准度和规范化水平。新一代交易监察系统集成交易数据、挂牌公司数据、投资者行为特征等多元化数据，实现预警发现、调查分析、后续处理业务链条全覆盖，提升交易监管智能化水平。充分发挥交易监管与公司监管联动优势，强化信息互通共享，形成监管合力。

　　二是针对市场形势变化构建专门监控核查机制。针对精选层概念股(公开披露拟申报精选层企业及符合精选层财务标准企业股票)开展专项监控、核查。2019年11月至2020年5月，累计跟踪监控相关个股978只次，对76家已披露公开发行方案的企业开展内幕交易核查，对申报停牌前涨幅较高的部分股票开展影响公开发行定价的专项核查，防止企业“带病申报”。对信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业，密切监控内部人减持行为，防范信息型市场操纵。全面排查前期涉嫌违法违规账户和股票的近期交易情况。对严重异常大宗交易等其他市场风险开展逐项核查。

　　三是保持日常监管高压态势，迅速处置典型事件。2019年11月至2020年5月，累计对221人次的异常交易行为采取自律监管措施；对1人次采取纪律处分。其间，快速果断处置了一批典型案例：对圣商教育实际控制人的一致行动人袁炀及其涉嫌关联账户拉抬股价、频繁对倒交易的行为，采取限制交易6个月的措施；对雷根实业集团有限公司账户组拉抬股价后大额、高价对倒华泓科技等4只股票的行为，采取限制交易6个月的措施；对太一云实际控制人、控股股东、董事长邓迪及其涉嫌关联账户持续高价买入，操纵市值以符合创新层条件的行为，给予邓迪公开谴责的纪律处分。