科创板首家红筹企业来了! 九号智能今日通过上市委审核

　　6月12日，资本邦获悉，上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第42次审议会议结果显示：九号机器人有限公司(下称：九号智能)通过审核。 (图片来源：上交所网站)

　　截至2020年6月12日，总计有340家企业向上交所提交了科创板上市申请，其中“已询问”90家、“已受理”48家、“通过”7家、“提交注册”32家，“注册结果”131家，暂缓审议1家，还有31家“终止”审核。

　　九号智能：公司投资者保护措施是否存在漏洞?

　　九号智能是专注于智能短交通和服务类机器人领域的创新企业。公司主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务。经过多年的发展，公司产品已形成包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能服务机器人等品类丰富的产品线。

　　公司是一家注册地在境外的企业，将通过发行中国存托凭证(CDR)的方式冲刺科创板，成为科创板首家申报上市的红筹公司。

　　截至招股说明书签署日，该公司不存在控股股东，高禄峰与王野共同为公司的实际控制人。

　　高禄峰通过Putech Limited、Hctech I、Hctech

　　III合计控制公司B类普通股股票8,398,388股，占公司已发行总股本的13.25%，占公司全体股东享有投票权的30.88%;王野通过Cidwang

　　Limited、Hctech

　　II合计控制公司B类普通股股票9,756,269股，占公司已发行总股本的15.40%，占公司全体股东享有投票权的35.87%;根据2019年3月高禄峰与王野签署的《一致行动人协议》，双方合计控制公司66.75%的投票权。

　　此外，高禄峰、王野合计持有VIE公司82.21%的股权，确保VIE公司能够持续履行一系列VIE协议，实现公司对VIE公司的有效控制。公司股权结构如下： (图片来源：九号智能上会稿)

　　上会稿财务数据显示，2017年至2019年，公司实现营收分别为138,130.14万元、424,764.87万元、458,589.46万元;实现归母净利润分别为-62,726.81万元、-179,927.81万元、-45,908.77万元。 (图片来源：九号智能上会稿)

　　公司本次发行上市申请适用《上市规则》第2.1.3及2.1.4第二套标准，即预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元。

　　九号智能的科创板IPO申请自2019年4月17日受理，同年8月19日获上交所问询。 (图片来源：上交所网站)

　　根据申请文件，本次存托凭证的发行以及《存托协议》均受中国法律的管辖，而发行人系依据开曼群岛法律在开曼群岛设立的有限公司，未来不排除聘用外籍董监高，发行人部分业务和资产位于中国境外，位于境内资产也是独立于不同的法人主体之下。

　　如发行人因违反中国法律的规定或《存托协议》的约定，发生欺诈发行、虚假陈述，或者发生发行人及其实控人和董监高侵害存托凭证持有人权益的情况，被有管辖权的中国境内法院判决向存托凭证持有人承担相应的责任，在境内法人主体没有提供承诺与担保的情况下，科创板上市委要求九号智能补充说明：(1)发行人拟采取何种措施确保该判决在境内得以实际执行;(2)发行人投资者保护措施是否存在漏洞。

　　科创板上市委要求九号智能：(1)根据国民经济行业分类标准，进一步说明在行业分类时，不采用GB/T4754-2017中行业分类C377和C378的理由;(2)说明公司名称是否真实反映公司业务实质，是否易辨识，招股说明书中对于发行人的该定位是否存在夸大性误导陈述，是否会对普通投资人造成误导。

　　此外，科创板上市委还要求九号智能：(1)进一步说明发行人目前产品的市场份额，与同类产品公司财务状况、关键指标的比较;(2)就发行人募投项目投向，说明对相关领域市场预判的依据。

　　头图来源：图虫

　　转载声明：本文为资本邦原创文章，转载请注明出处及作者，否则为侵权。

　　风险提示

　　：

　　资本邦呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!