新三板首份精选层问询函发出

　　摘要 【新三板首份精选层问询函发出】12月4日，全国股转公司监管部发出《关于对广东金润和科技股份有限公司的问询函》(【2019】第194号)。（中国金融信息网） 　　12月4日，全国股转公司监管部发出《关于对广东金润和科技股份有限公司的问询函》(【2019】第194号)，问询函具体内容如下：

　　广东金润和科技股份有限公司(金润和)董事会： 近日，你公司主办券商东莞证券发布风险提示公告称：你公司存在向不特定对象发布发行信息或在不特定对象中寻找潜在认购者的情形。 请你公司对下列事项作进一步核实并补充披露：

　　1、主办券商风险提示公告中所述事项的信息来源、内容是否属实；

　　2、全面自查相关事项，说明你公司及董事、监事、高级管理人员是否通过互联网平台擅自发布公司拟公开发行股票并进入精选层或转板上市等信息，是否委托中介机构进行股票推介活动，是否存在利用“精选层”、“转板上市”等概念进行公司股票推介、“炒作”的情形，是否存在私下签订股份转让协议或股份代持协议的情形；

　　3、你公司是否存在其他应当披露而未披露的重大信息；如有，请补充披露。

　　请你公司针对上述事项及时披露澄清公告，并充分揭示风险。

　　请公司收到此函后及时履行信息披露义务；并就上述问题作出书面说明，于5个转让日之内将有关材料发送至监管员邮箱。

　　新三板评论发现，这应该是全国股转发出的第一份与精选层相关的问询函，本以为只有在创新层企业向全国股转递交精选层的申请材料后才能看到首份问询函，没料到首份问询函竟然以这种特别的方式与市场见面了。

　　2014年12月31日，金润和831603在新三板正式挂牌，为创新层集合竞价企业，2018年年报净利2269万元，今年三季报净利2370.71万元。于8月30日因重大事项停牌，11月29日因重大事项终止而复牌。

　　11月29日，公司主办券商发布风险提示公告，指出金润和存在向不特定对象发布发行信息或在不特定对象中寻找潜在认购者的情形，金润和未按股转公司相关规定进行融资的情况可能会对公司产生不良影响。并提示东莞证券作为金润和的主办券商，在关注到上述事项后已于2019年11月26日发送邮件给公司董事长李中林、公司财务总监彭江华，要求立即终止相关事项， 并提交相关事项说明。更提醒广大投资者：注意投资风险，全国股转是挂牌公司股票公开转让(含发布挂牌公司股票买卖意向信息)的唯一合法平台，金润和相关信息以全国股转公开披露的信息为准。

　　新三板评论查阅资料后，在刚发布的《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)(征求意见稿)》中，第18条是这样规定的：发行人及相关主体在中国证监会作出核准决定及按照全国股转公司有关规定披露招股文件前，不得采取任何公开或变相公开方式进行股票推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人进行相关活动。

　　新三板评论认为，新三板首份精选层问询函的发出，首先表明全国股转对企业信披工作及其他规范性方面一直是高标准严要求；其次表明很多企业为了抢精选层赛道开始各显神通了；三是提醒企业申请精选层和公开发行都属于重大事项，必须遵循严格的工作流程和信披流程；四是提醒投资者们，在精选层和转板概念面前也要擦亮眼睛，理性投资。

　　（文章来源：中国金融信息网）

　　(原标题：新三板首份精选层问询函发出)