嫌新三板火爆2年前砸盘14只股票 国泰君安做市负责人被罚百万

　　2016年初，国泰君安(601211,股吧)被曝出砸盘十多只新三板股票震惊市场。

　　历经两年多的调查、审理，证监会查明，时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人王仕宏以及时任深圳小乘登陆新三板投资中心（有限合伙）总裁陈杰在2015年12月31日，串通操纵了这次砸盘。

　　近日，证监会对这起操纵市场案件作出行政处罚，王仕宏与陈杰分别被处以罚款100万元。

　　串通砸盘

　　在砸盘事件前，王仕宏与陈杰即已熟识，两人于2014年相识，此后通过手机通话、微信联系频繁，在北京、上海经常会面。

　　2015年12月31日，王仕宏与陈杰主导了操纵证券市场案件。

　　王仕宏实施本次操纵证券市场行为的起因并非一般意义上的获取盈利，而是为了实现亏损。证监会公告显示，事件起因系“国泰君安场外市场部做市业务在2015年底前超额完成业绩考核任务，为减少2015年做市业务浮盈，降低2016年业绩考核起点。”

　　2015年12月31日，王仕宏在未向公司领导和部门领导请示并得到批准的情况下，同意做市交易总监李某凯对国泰君安重仓的30只股票执行“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略，并将拟低价卖出股票清单告知陈杰。

　　最终，双方之间的交易行为影响了福昕软件、圆融科技、ST复娱、蓝天环保、许继智能、智通建设、中喜生态、梓橦宫、青雨传媒、凌志软件、粤林股份、搜才人力、卡联科技、中兴通科14只新三板股票交易价格。14只新三板股票在当天收盘前股价大幅波动，其中有10只股票以国泰君安做市户的成交价为收盘价。另外，其中12只股票当日跌幅达到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。

　　从结果来看，通过操纵股价，王仕宏当时确实达到了“减少2015年做市业务浮盈”的目的。

　　据证监会查明，王仕宏控制国泰君安做市户较前一交易日的日终持股浮亏1650.2万元；陈杰与国泰君安做市户成交14只股票各1000股，并于2016年1月4日、5日、20日卖出，合计获利2.48万元；将陈杰控制账户和王仕宏控制国泰君安做市户盈亏合并计算，本次操纵亏损。

　　多次受罚

　　挖贝网查询证监会及全国股转公司公告了解到，本次操纵市场案件牵涉众多，除王仕宏外，国泰君安公司及多名员工也因此招致监管层处罚。

　　全国股转公司在2016年1月29日发布的处罚公告中指出，国泰君安3名员工负有责任。其中，王仕宏作为做市业务部负责人，是做市业务的直接主管人员，同时具有向他人透露做市交易策略的行为，负有主要责任；陈扬作为场外市场部总经理，召集了讨论决定交易策略的部门会议，负有领导责任；李仲凯作为交易总监，直接指示交易员执行了当日的交易行为，负有直接责任。

　　最终，全国股转公司对国泰君安、王仕宏采取公开谴责，对陈扬、李仲凯采取通报批评的处分。

　　王仕宏曾在申辩意见中指出，“涉案行为仅是在个人负责的各项繁杂的事务中口头同意一项集体决策，该集体决策由李某凯执行，执行细节不清楚，不存在与陈杰‘串通’行为。”并称“本案属于公司行为，其只是执行者，无权利更无办法控制做市专用证券账户。‘不低于前一日收盘价20%就可以卖’交易策略，是公司部门20个人的集体决策，陈某总经理明白并且知情，并非自作主张。”

　　对此，证监会在复核后认为，王仕宏相关申辩理由不能成立，不予采纳。证监会指出，对于做市交易日常卖出股票，并不需要类似流程审批和签字。具体做市交易买卖股票，王仕宏有权根据季度检视会、做市决策会议的决策授权，根据市场情况进行一些调整，不超出授权范围即可。根据国泰君安做市业务部季度仓位检视会议纪要，一是季度检视会并未提出“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略；二是会议讨论的27只股票名单与涉案当天的30只股票清单相比，仅有两只股票相同。

　　除全国股转公司的处罚外，国泰君安还因此事在2016年遭上海证监局采取行政监管措施，被限制新增新三板做市业务3个月（自2016年2月29日至2016年5月29日止）；被要求在2016年3月1日至2016年9月30日期间，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局书面报送合规检查报告；并被要求根据公司内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分。