*ST华泽一案处罚落地 国信投行料不受影响

　　6月21日，因*ST华泽(000693,股吧)保荐业务及财务顾问业务涉嫌违法违规，而被证监会立案调查的国信证券(002736,股吧)收到证监会下发的《行政处罚决定书》。

　　国信证券被最终判定没收保荐收入100万和财务顾问收入600万元，并分别处以三倍罚款，共计2100万元，四位相关业务人员也分别被处以10万元和30万元的罚款。但有分析人士指出，处罚决定中并未进一步提到国信证券投行业务，这意味着其投行项目将大概率不会受到实质性影响。

　　根据公开信息，今年1月30日，国信证券因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，被立案调查，彼时业内猜测事起国信投行保荐的上市公司*ST华泽。5月21日，国信证券及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到《行政处罚事先告知书》，证实了这一猜测。

　　根据国信证券6月21日公布的《行政处罚决定书》，*ST华泽一案现已调查、审理终结，监管层判定国信证券在案件中存在“虚假记载、重大遗漏、未勤勉尽责”的违法事实，但并未进一步提及对投行业务层面的处罚。业内人士认为，这意味着*ST华泽对国信投行业务的影响终于靴子落地，预计其参与保荐的IPO项目、再融资、并购重组项目等将大概率不受影响。国信证券也在公告中表示，公司目前经营情况正常。

　　此外，据消息人士透露，目前国信证券已完成相关整改，并将按照决定书要求，在规定时间内及时、足额缴纳罚没款项，尽快申请恢复保荐项目及并购重组财务顾问项目受理及审核，加快推进各项目按计划及时上报。