美林银行误导客户超额支付抵押证券 被SEC处罚1500万美元

　　 据外媒报道，6月12日，美国证券交易委员会(SEC)宣布美林—皮尔斯—芬纳—史密斯公司( Merrill Lynch, Pierce, Fenner &Smith Inc.)支付超过1500万美元，以解决其员工误导客户超额支付住房抵押贷款证券(RMB)的指控。

　　据指控称，美林银行的交易员和销售人员通过欺骗美林收购证券的价格，说服银行的客户过度支付人民币。而美林的RMB交易员和销售人员非法地从过度、未披露的佣金中获利。

　　SEC执法部门负责人表示，SEC发现美林没有监管那些据称利用市场信息来利用银行自身客户的交易员。“在不透明的RMB市场，对客户撒谎收购价格可能会剥夺投资者的重要信息”。

　　SEC认为，美林银行的交易员和销售人员违反了联邦证券法在购买和出售人民币的反欺诈规定，美林未能对其进行合理监管。最终，美林银行同意向客户偿还超过1050万美元，并支付约520万美元的罚金。