徽商期货内控缺陷较大 安徽证监局责令限时整改

　　 5月24日，安徽证监局公布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。

　　经查，徽商期货对从业人员、居间人管理不到位，导致客户投诉较多，且未能妥善处理客户投诉的情况。

　　证监局认为，徽商期货内部控制存在较大缺陷，且未能有效承担投资者投诉处理的首要责任，违反了《期货公司监督管理办法》有关规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施，并1个月内完成整改。

　　另外，徽商期货合肥国家粮食交易中心营业部负责人光亮，在任职期间，存在以个人名义开展期货投资咨询活动并分享客户收益的行为，违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》有关规定，最终，安徽证监局对光亮采取出具警示函的监督管理措施。