财商通基金投资者风险不匹配 厦门证监局责令限期整改
摘要: 财商通(厦门)资产管理有限公司日前,厦门证监局公布关于对财商通(厦门)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查明,财商通未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行确认;基金投资者风险识别能力、风险
财商通(厦门)资产管理有限公司
日前,厦门证监局公布关于对财商通(厦门)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。
经查明,财商通未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行确认;基金投资者风险识别能力、风险承担能力与基金风险评级不匹配,且未做特别风险告知。
厦门证监局指出,上述问题分别违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十六条和第十七条的规定。
根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对财商通采取责令改正的行政监管措施,并于收到本决定书之日起30日内提交整改完成的情况报告。
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