恩施商贸逾1亿违规担保被罚 主办券商华泰证券被牵连

　　华泰证券股份有限公司

　　和讯股票消息 4月7日全国股转公布对华泰证券采取自律监管措施的决定，同时对恩施商贸采取出具警示函的自律监管措施。恩施自治州好又多商贸股份有限公司(证券简称：恩施商贸；证券代码：832020)挂牌后累计违规提供担保2笔、涉及担保金额10631万元，其主办券商华泰证券及恩施商贸均被全国股转处罚。

　　经全国股转查明，华泰证券督导的恩施商贸挂牌后于2015年7月为恩施州天颐商贸有限责任公司等累计违规提供担保2笔，涉及担保金额10631万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占恩施商贸2015年期末经审计净资产的134%，担保对象为恩施商贸实际控制人的关联方等。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　全国股转认为，华泰证券未能在知悉或者应当知悉恩施商贸发生违规对外担保之日起15个转让日内对其进行现场检查，未能勤勉尽责地履行持续督导义务，决定对华泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　同时，全国股转认为，恩施商贸的上市行为构成信息披露和公司治理违规。对恩施商贸的上述行为，时任董事长实际控制人郭辉及董事会秘书程文学未能忠实、勤勉地履行职责。全国股转决定对恩施商贸采取出具警示函的自律监管措施，对时任董事长、实际控制人郭辉采取要求提交书面承诺的自律监管措施；对时任董事会秘书程文学采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　根据和讯股票挂牌公司高管数据库显示：

　　郭辉，中国国籍,无境外永久居留权,1971年9月出生,汉族,大专学历。1997年任可口可乐恩施州地区总代理,2000年11月至2014年9月任好又多商贸有限执行董事,2014年9月至今任公司董事长。郭辉先生先后被授予“优秀政协委员”、“优秀中国特色社会主义建设者”、“无偿献血个人”、“优秀民营企业经营人才”等荣誉,并担任恩施州政协委员、恩施州工商联副常务副会长、恩施州商贸行业协会副会长等职务,兼任享买乐商贸、好又多房地产、恩施自治州好又多农牧业有限责任公司执行董事、总经理,华硒生态、恩施农商行、中信置业公司董事,华硒物流董事长,恩施市华硒文化旅游有限责任公司经理,恩施硒都明珠电器有限公司执行董事,泰达商贸董事长、总经理。

　　程文学，中国国籍,无境外永久居留权,1964年4月出生,土家族,本科学历。1985年年8月至1995年7月在恩施市税务局工作,1995年8月至2009年5月在恩施市地方税务局工作,历任副所长、所长、分局局长,2009年6月至2014年9月从事自由职业。2014年9月至今任公司董事会秘书,兼任中港城置业副总经理,宝利通担保执行董事、总经理。 ：