银河证券因核查瑞星信息挂牌文件为尽责 被要求提交书面承诺

　　中国银河证券股份有限公司

　　和讯股票消息 根据全国股转系统3月1日披露的监管公告显示，中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)在北京瑞星信息技术股份有限公司(证券简称：瑞星信息，证券代码：836598)挂牌过程中出具的相关申请挂牌文件存在违规行为，全国股转系统决定对银河证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　根据股转系统监管公告显示，银河证券在提交的《中国银河证券股份有限公司关于推荐北京瑞星信息技术股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌之尽职调查报告》、《中国银河证券股份有限公司关于推荐北京瑞星信息技术股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》等申请挂牌文件中存在以下违规行为：

　　银河证券作为瑞星信息的主办券商，在核查过程中未关注到瑞星信息在《公开转让说明书》中使用非最终审定版的《审计报告》的财务数据，导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误。银河证券未能履行勤勉尽责义务，未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。

　　全国股转系统认为上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》中的相关规定，决定对银河证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。 ：