【新三板报告】全方位监管启动 今年挂牌企业受违规处罚60次

　　挖贝新三板研究院数据显示，自2017年1月1日到2017年2月8日，不到40天时间里，新三板企业违规处罚高达60次，涉及新三板企业42家，处罚金额达859.35万元。

　　多方监管，管理队伍不断壮大

　　挖贝新三板研究院统计发现，在60次违规处罚中，被全国中小企业股份转让系统处理的有19条，占比31.7%；被中国证券监督管理委员会及其下属部门处理的有16条，占比26.7%；此外，参与监管的还有地方工商行政管理局、地方税务局稽查局、地方环境保护局等单位，这些单位共处理违规25条，占比41.7%。

　　新三板企业违规处理人分布情况（挖贝新三板研究院制图）

　　注：数据采用2017年1月1日至2017年2月8日区间数据

　　责任连带，一个也跑不了

　　挖贝新三板研究院统计发现，在60次违规处罚中，涉及新三板企业42家，也就是说针对同一家公司，同一件违规事件，可能会有两次以上的处罚。例如ST哥仑布（835494）因未及时披露公司重大事件，公司本身、公司高管都受到了相应的处罚。

　　而在对新三板企业违规处理过程中，处罚对象主要包括：公司本身、公司高管、公司控股参股公司等。

　　新三板企业违规处罚对象汇总（挖贝新三板研究院制图）

　　注：数据采用2017年1月1日至2017年2月8日区间数据

　　未依法履行职责占据违规原因的“半壁江山”

　　挖贝新三板研究院统计发现，在60次违规处罚中，有23次是因为处罚对象未依法履行职责，其次就是涉嫌违法违规和未及时披露公司重大事件，分别是15次和14次。

　　新三板企业违规原因汇总（挖贝新三板研究院制图）

　　注：数据采用2017年1月1日至2017年2月8日区间数据

　　既要教育，也要罚钱

　　在对新三板企业违规处理过程中，处罚措施主要包括：公开处罚、提交书面承诺、出具警示函等，当然也有可能几种处罚措施一起实行。

　　挖贝新三板研究院统计发现，在60次违规处罚中，公开处罚次数最多，达到22次，占比36.7%；其次就是提交书面承诺和出具警示函，各7次，占比23.3%。还有16次是两种处罚措施一起施行的，占比26.7%。

　　新三板企业违规具体处罚措施汇总（挖贝新三板研究院制图）

　　注：数据采用2017年1月1日至2017年2月8日区间数据

　　值得注意的是，金洋新材（832490）高管彭华因涉嫌违反证券法律法规受到中国证监会立案调查的处罚。

　　而在60次违规处罚中，有26次处罚涉及到罚款，占比43.3%，共计处罚金额达859.35万元，其中，中科招商（832168）子公司——中科汇通（全称：中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司）因涉嫌违反证券法律法规，接受了370万元罚款的处罚。