姜素华出价1分钱被处罚 新三板监管再升级
摘要: 记者孙宁2月6日晚间,股转系统发布公告称,新三板账户“姜素华”因在交易股转系统挂牌股票过程中存在多次以异常价格成交的违规行为,并屡次无视监管决定,因此股转公司决定对“姜素华”采取限制证券账户交易六个月
记者 孙宁
2月6日晚间,股转系统发布公告称,新三板账户“姜素华”因在交易股转系统挂牌股票过程中存在多次以异常价格成交的违规行为,并屡次无视监管决定,因此股转公司决定对“姜素华”采取限制证券账户交易六个月的自律监管措施。这被多位市场人士看作是新三板监管再升级的信号。有分析认为,异常价格交易一方面会对后期进入的投资者造成误导,另一方面倘若异常交易股票被纳入三板成指成分股后,也会对指数产生影响。
新三板账户“姜素华”被限制交易6个月
6日晚间,股转系统发布公告称,新三板账户“姜素华”因在交易股转系统挂牌股票过程中存在多次以异常价格成交的违规行为,并屡次无视监管决定,因此股转公司决定对“姜素华”采取限制证券账户交易六个月的自律监管措施。
6日晚间,股转系统发布公告称,新三板账户“姜素华”因在交易股转系统挂牌股票过程中存在多次以异常价格成交的违规行为,并屡次无视监管决定,因此股转公司决定对“姜素华”采取限制证券账户交易六个月的自律监管措施。
公告显示,“姜素华”账户有以下违规事实:2017年1月4日,“姜素华”账户以严重偏离市场行情的0.92元 /股的价格买入“威明德”(证券代码:430207) 11.225万股;2016年5月27日,“姜素华”账户以0.02元/股的价格买入“鸿铭科技”(证券代码:831419 ) 0.2万股;2016年5月31日,“姜素华”账户以0.01元/股的价格买入“远航合金”(证券代码:833914 ) 1万股;2016年8月26日,“姜素华”账户以0.24元/股的价格买入“泰昂能源”(证券代码:834238) 124.421万股。
股转公司表示,上述行为均为点击成交其他投资者低价卖出申报。针对上述违规行为,股转曾多次对“姜素华”采取自律监管措施:2016年5月27日,股转采取要求其提交书面承诺的自律监管措施;2016年6月2日,采取出具警示函的自律监管措施;2016年9月2日,再次采取出具警示函的自律监管措施。然而“姜素华”无视前期监管决定,屡教不改,违规情节严重。
因此,股转决定,根据《全国中小企业股份转让系施和纪律处分实施办法(试行)》第九条规定,对“姜素华”违规行为从重实施自律监管措施。限制“姜素华”证券账户交易(六个月),即该账户自2017年1月23日到2017年7月21日限制交易。
异常价格交易首被封户 新三板监管升级
证券账户被封并非是新三板首例,在去年,股转公司曾一次性对新三板上三分之一不合格投资者账户限制交易。不过,姜素华是新三板上2016年以来第一次因为异常价格交易被封户的,这被多位市场人士看作是新三板监管再升级的信号。
据了解,新三板出现异常价格交易的情况不在少数。此前有媒体根据赢家财富网做出过统计,截至2016年8月17日,新三板就有237家挂牌企业曾出现过1分钱的交易,包括九鼎集团在内也未能幸免。
此前, 2015年7月8日,齐鲁银行在挂牌后不久,一天内出现过5笔1分钱的交易,合计转让114万股,当天公司股价全天振幅达99.67%。一位新三板投研人士对表示,新三板频频出现的1分钱交易是与新三板采用协议转让的交易方式相关,交易双方可通过点击成交,互报成交确认申报,定价申报三种方式进行交易,而1分钱交易只能是说钻了制度的空子,还不算违法。
1分钱这样的超低价,并不能反映挂牌公司的公允价值,其对新三板资本市场的危害显而易见。某券商研究人员告诉,异常价格交易一方面会对后期进入的投资者造成误导,另一方面倘若异常交易股票被纳入三板成指成分股后,也会对指数产生影响。 :
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