华龙证券以控股股东身份参与华龙期货做市 遭股转约谈
摘要: 挖贝网讯2月7日消息,新三板挂牌公司华龙期货(834303)控股股东华龙证券(835337)因参与为华龙期货做市,且证券自营账户持有华龙期货2亿股这一违规事实,华龙证券收到股转系统约谈并责令改正自律监
讯 2月7日消息,新三板挂牌公司华龙期货(834303)控股股东华龙证券(835337)因参与为华龙期货做市,且证券自营账户持有华龙期货2亿股这一违规事实,华龙证券收到股转系统约谈并责令改正自律监管措施决定。
据了解,华龙期货于2015年11月13日正式在新三板挂牌,华龙证券作为华龙期货的控股股东,持有华龙期货的97.18%的股份。甘肃省国资委持有华龙证券38.77%的股权,为华龙证券的控股股东。
股转系统表示,2017年1月6日,华龙证券开始为华龙期货提供做市服务(初始库存股433.4万股),华龙证券作为华龙期货的控股股东,为华龙期货做市存在明显的利益冲突,违反了股转系统相关业务规则。
此外,华龙证券在为华龙期货做市期间,证券自营账户持有华龙期货股票合计2亿股,同样违反了股转系统的相关规定。
鉴于这一违规事实,根据股转系统股票发行相关规定,股转系统决定对华龙证券采取约见谈话并责令改正的自律监管措施。
华龙证券表示,公司第一时间进行核实和自查自纠工作,并将按照相关要求于2月9日前往股转系统接受监管谈话,在收到决定书之日起10个工作日内提交书面改正方案。
证券,期货,系统,控股,股东