信达证券因做市交易违规 遭股转自律监管

　　新三板在线2月6日讯，2017年伊始，股转抡起监管大锤，连续发布三条针对券商监管措施，华龙证券、信达证券、中投证券涉事其中，违规事实涉及违规做市交易等方面。

　　其中信达证券因做说违规交易遭股转系统自律监管。

　　公告称，经查明，2017年1月9日，信达证券在为金大智能技术股份有限公司(证券简称：金大股份，证券代码：831003)提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅振动。

　　信达证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十五条第(五)项的规定，构成做市交易违规。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十九条的规定，股转对信达证券采取出具警示函的自律监管措施。

　　同时股转也称，信达证券应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》等业务规则履行合规做市义务。

　　此外，股转也告诫该公司应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。 ：