华龙证券因为子公司提供做市业务 遭股转自律监管

　　新三板在线2月6日讯，华龙证券遭股转自律监管。

　　公告显示，2017年1月6日该公司开始为华龙期货股份有限公司(以下简称“华龙期货”)提供做市服务(初始库存股433.4万股)，违反了相关业务规则。

　　根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十九条和《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》第二十条规定，股转系统对华龙证券采取约见谈话并责令改正的自律监管措施。

　　华龙证券在收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于对华龙证券股份有限公司采取约见谈话并责令整改的自律监管措施的决定》后，高度重视相关问题，第一时间进行核实和自查自纠工作，并将按照相关要求于2月9日前往股转系统接受监管谈话，在收到决定书之日起10个工作日内提交书面改正方案。

　　华龙证券称，目前经营工作一切正常，今后将进一步细化业务节点，增强合规风险防范意识。

　　而据新三板在线获悉，华龙证券为华龙期货第一大股东，持股比例达40.87%，同时担任华龙期货的做市商。

　　资料显示，华龙证券于2016年1月21日挂牌新三板，主营证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券信用交易业务、资产管理业务等。 ：