苍天饶过谁!那个无视股转系统的姜素华账号被封6个月
摘要: 2月6日下午,股转系统发布了一条监管信息《关于对“姜素华”采取限制证券交易的自律监管措施的决定》。决定指出,今年1月4日,“姜素华”账户以严重偏离市场行情的0.92元/股的价格买入“威明德”(4302
2月6日下午,股转系统发布了一条监管信息《关于对“姜素华”采取限制证券交易的自律监管措施的决定》。
决定指出,今年1月4日,“姜素华”账户以严重偏离市场行情的0.92元/股的价格买入“威明德”(430207.OC)11.225万股,违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第113条关于“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。
股转系统并指出,姜素华并非初犯,自己也早已警告过但并未有效果。根据股转系统的介绍,从2016年5月份开始,“姜素华”的账户在新三板就存在多次以异常价格成交的违规行为。
5月27日,“姜素华”账户以0.02元/股的价格买入“鸿铭科技”(831419.OC)0.2万股;
5月31日,该账户以0.01元/股的价格买入“远航合金”(833914.OC)1万股;
8月26日,该账户再次以0.24元/股的价格买入“泰昂能源”(834238.OC)124.421万股。股转表示上述行为均为点击成交其他投资者低价卖出申报。
在姜素华第一次违规操作后,股转系统就已经注意到他。5月27日,股转系统对其采取了监管措施,要求姜素华提交书面承诺。不过,这个要求被姜素华无视了。
6月2日,股转系统再次对姜素华出具了警示函的自律监管措施,依然遭到无视;三个月后9月2日,面对股转系统第三次发出的警示函,姜素华还是毫无任何悔意。股转系统很生气,后果很严重!因此对姜素华采取从重实施自律监管措施。
对此,股转系统对“姜素华”采取限制证券账户交易(六个月:自2017年1月23日至7月21日)的自律监管措施。
2015年新三板四账户被限制交易3个月
事实上,早在2015年,股转系统就首次针对协议转让异常交易采取了监管措施。
根据资料显示,2015年4月3日,全国股转公司决定对中山市广安居企业投资管理有限公司、中山市八通街商务服务有限公司、中山市三宝股权投资管理有限公司、谭均豪等4个账户采取限制证券账户交易3个月的监管措施。
根据公告显示,以上4个账户存在频繁和大量反向交易,多次以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格进行下单及成交,从而造成市场价格异常,严重干扰市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制。
对此,股转系统对相关主办券商进行了约谈,敦促其履行客户交易行为的管理职责。对于个别挂牌公司高管涉嫌内幕交易等违法违规行为,股转公司已将其移交证监会稽查局处理。
面对新三板市场的违法违规行为,股转系统也提示投资者注意异常交易风险,并要求主办券商加强投资者教育,确保证券市场健康稳定交易。
附:全国股转系统股票转让细则第113条
可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括:
(一)可能对股票转让价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关股票;
(二)单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;
(三)单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价;
(四)频繁申报或撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响股票转让价格或误导其他投资者;
(五)集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券;
(六)对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易;
(七)大量或者频繁进行高买低卖交易;
(八)单独或者合谋,在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出相关股票,或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让;
(九)申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱;
(十)涉嫌编造并传播交易虚假信息,诱骗其他投资者买卖股票;
(十一)全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他异常转让。 :
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