信达证券做市交易违规 收股转公司警示函
摘要: 挖贝网讯2月7日消息,昨日下午,全国股转系统发布公告称,对信达证券采取出具警示函的自律监管措施。原因在于,2017年1月9日,信达证券在为金大股份(831003)提供做市服务的过程中,以大幅偏离行情揭
讯 2月7日消息,昨日下午,全国股转系统发布公告称,对信达证券采取出具警示函的自律监管措施。
原因在于,2017年1月9日,信达证券在为金大股份(831003)提供做市服务的过程中,以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅振动。
信达证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十五条第(五)项规定,构成做市交易违规。
将于上述违规事实和情节,根据股转系统相关规定,对信达证券作出采取出具警示函的自律监管措施,并告诫信达证券重视上述问题,杜绝类似问题再次发生,否则,股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
值得一提的是,信达证券并非是第一次被股转公司处罚,2017年1月6日,股转公司发布公告称,信达证券因持续督导的公司普罗米新(832483)实际控制人变更未能及时督促其履行信息披露义务,而遭到股转公司约见谈话的自律监管措施。
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