新三板上“准退层股”或达7家

　　9日，新三板创新层公司远泉股份主办券商国盛证券发布公告称，远泉股份因收到中国证监会江西证监局出具的《行政监管措施决定书》，将在2017年全国股转系统调整挂牌公司所属层级时被调出创新层。

　　据中国网财经记者统计，目前新三板上已有7家创新层公司被证监会及其派出机构处罚，根据相关规定，或被调出创新层。

　　4家“准退层股”被罚均与资金占用有关

　　12月9日，远泉股份主办券商国盛证券发布公告称，其督导企业远泉股份因收到江西证监局出具的《行政监管措施决定书》，根据相关规定，远泉股份将在2017年全国股转系统调整挂牌公司所属层级时被调出创新层。

　　公告显示，远泉股份关联人江西远泉实业集团有限公司2014年度、2015年度累计占用远泉股份资金1401.35万元、2.69亿元，2016年初至6月30日累计占用远泉股份资金4790.40万元，且资金占用未作临时公告，远泉股份未按规定履行决策程序及进行审议。根据相关规定，江西证监局决定对远泉股份采取出具警示函的行政监管措施，计入诚信档案。

　　之前，中国网财经曾发表《“准退层股”又添新丁玖隆再生或因资金占用调至基础层》一文，指出玖隆再生、米米乐、天富电气因存在关联方、股东占用公司资金问题，均被所在地证监局出具警示函，或存被调至基础层的风险。

　　10月20日，玖隆再生发布公告称，公司因存在关联方、股东资金占用行为，且未履行相应决策审批程序，未及时进行信息披露，被江苏证监局出具警示函。10月24日玖隆再生发布公告，公司已不满足创新层维持条件，因此将可能于2017年5月底由创新层调整至基础层。

　　8月26日米米乐发布公告称，公司于2015年、2016年1月至3月期间，与公司控股股东、财务总监及另一公司存在资金往来，构成了关联方占用公司资金问题，被四川证监局出具警示函。9月21日时任米米乐主办券商东兴证券发布公告称，米米乐可能由创新层调整至基础层。

　　9月19日联讯证券研报显示，天富电气9月2日因资金占用问题被广东证监会出具警示函，联讯证券认为，天富电气同样存在被下调至基础层的风险。

　　另有3家创新层公司或无法满足维持标准

　　全国股转系统分层管理办法明确了创新层公司的维持标准，其中之一便是在最近12个月不存在“挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见”。

　　中国网财经记者根据上述规定，发现奇致激光、点动股份、浙江国祥3家创新层公司在今年下半年被所在地证监局采取了出具警示函措施，明年或无法继续维持在创新层。

　　9月18日，奇致激光发布公告称，公司因《公开转让说明书》关联交易不完整、2015年半年报关联交易披露不完整，被湖北证监局采取出具警示函的监管措施。

　　11月7日，点动股份发布公告称，2015年10月13日至2016年1月8日，公司股东一关联方公司多次向公司借款累计1600万元，后于2016年1月19日前分批归还，构成股东关联方占用公司资金，且未及时履行决策程序和信息披露义务，被广东证监局出具警示函。

　　点动股份表示，公司可能因此在2017年被调整至基础层。

　　11月18日，浙江国祥发布公告称，自公司挂牌日2015 年8月11日至2016年5月4日期间，浙江国祥资金被3家关联方公司违规占用，合计8995万元(截止2016年5月5日，上述占用资金已归还)。发生上述事实后，浙江国祥未及时进行信息披露，直至2016 年 8月27日才公告披露。对此，浙江证监会决定对浙江国祥及其董事长陈根伟出具警示函。