华创、东兴、华安3券商顶风作案 违规开设新三板账户被罚

　　和讯股票消息 10月18日，因新三板违规开户问题，东兴证券、华创证券旗下营业部受到上海证监局处罚，暂停新三板开户业务六个月；华安证券旗下营业部被安徽证监局要求责令整改。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来，首批被采取监管措施的券商。根据处罚决议显示：

　　东兴证券上海广灵二路营业部自2015年5月15日至2016年3月31日期间，在新三板开户过程中未能执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》中有关投资者适当性管理的要求，为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。属于自2015年5月自查后累犯。

　　华创证券上海三元路营业部在2016年1月1日至2016年3月31日期间在新三板开户过程中以邮寄开户资料方式为284户投资者开通股转系统交易权限(其中275户不符合投资者适当性标准)；未审慎评估投资者专业背景，未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑，致使投资者适当性制度流于形式。并在自查过程中未如实报告“邮寄开户及为不符合适当性标准的客户开通交易权限”以及“未审慎评估投资者专业背景”等问题。

　　华安证券合肥滨湖广西路证券营业部在新三板开户过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题，安徽证监局要求该营业部于2016年11月15日签完成整改。

　　根据股转公司业务规则，新三板个人投资者要符合两个条件，一是需要500万元以上证券类资产，二是具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。法人机构和合伙企业投资者需要分别满足注册资本500万元和实缴出资500万元的门槛。

　　今年3月，中国证监会非上市公众公司部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知，联合股转公司对90家主办券商展开专项核查，目前核查工作已经结束。

　　此前，宏信证券和财富证券因为不合格投资者开立账户，被证监会通报并暂停新三板开户业务六个月；股转系统也对华泰证券、中信建投、山西证券等10家券商因违规为不合格投资者开立新三板账户实施自律监管。