天风证券员工擅自修改财报审计基准日期遭股转处罚

　　10月12日盘后，股转系统发布一则监管公告，对天风证券给予要求提交书面承诺的自律监管措施，因其员工擅自修改财报审计基准日期。

　　公告显示，天风证券推荐的河北德谦环保科技股份有限公司挂牌项目，财务报告审计基准日为2015年10月31日，申报截止日为2016年2月29日。因天风证券自身原因，未能够在2月29日之前上传BPM申报系统。2016年3月1日，天风证券工作人员在BPM系统擅自修改财务报告审计基准日期为2015年11月30日，规避BPM系统的自动审查将项目违规报送至审查端口。

　　鉴于上述违规事实和情节，股转系统决定，对天风证券给予要求提交书面承诺的自律监管措施。