新三板6月主办券商评价结果出炉 四家券商上问题榜

　　近日，全国中小企业股转系统发布了6月主办券商执业质量评价结果，6月共有95家主办券商参与评价。其中，中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际共93家主办券商评价结果。

　　6月全国股转公司共记录负面行为315条，涉及75家主办券商。

　　在推荐挂牌类中，主办券商的问题主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传位置错误、披露文件存在多处错误等情形。

　　在挂牌后督导类中，问题集中在复牌申请提交不及时、生效日期有误、未盖章等情形。

　　在交易管理类中，开盘未报价，和在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价等问题突出。

　　综合管理类中，主要集中在变更主办券商业务中承接主办券商持续督导协议未按照模板文件第一条及第四条列全相关信息，挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会召开日期与股东大会决议不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。

　　负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商58家，合计占总记录数的45.08%(5月30.07%)；负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商15家，合计占总记录数的40.32%(5月52.72%)；20条以上的主办券商2家，合计占总记录数的14.60%(5月17.21%)。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国金证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华林证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。