新闻速读20161124
摘要： 中基协：私募高管不得在非关联私募机构兼职本报讯中国证券投资基金业协会23日发布私募基金登记备案相关问题解答（十二）。中基协在相关问题解答中明确，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，私募基
中基协：私募高管不得在非关联私募机构兼职
本报讯 中国证券投资基金业协会23日发布私募基金登记备案相关问题解答（十二）。
中基协在相关问题解答中明确，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，私募基金管理人的高级管理人员应当遵守以下要求：一是不得在非关联的私募机构兼职；二是在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况；三是对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；四是私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
中基协称，已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步，协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。 （鲍仁）
上期所对两位客户采取限制开仓监管措施
本报讯 上期所23日发布公告，对两位客户采取限制开仓监管措施。
根据公告，某某投资基金11月23日在沥青（Bu）1706合约上频报撤单第3次达到交易所处理标准，陆某某11月23日在螺纹钢（Rb）1701合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准，其交易行为均了违反《上海期货交易所异常交易监控暂行规定（修订案）》。根据有关规定，上期所决定对上述投资基金客户采取限制其在沥青品种上开仓1个月的监管措施，对陆某某客户采取限制其在螺纹钢品种上开仓1个月的监管措施。 （鲍仁）
银监会就修订银行表外业务风险管理征求意见
本报讯 银监会23日发布公告，就《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》（下称新《指引》）公开征求意见。新《指引》扩展了表外业务定义范围，增加了新兴表外业务类型，构建了全面、统一的表外业务管理和风险控制体系，理顺了各类表外业务的风险本质、法律关系和对应管理要求，有利于引导商业银行规范发展表外业务，有效防范金融风险。 （欣华）
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