华龙期货收到中国期货业协会的纪律惩戒决定
摘要: (记者盛波)29日,新三板公司华龙期货于2018年5月28日收到中国期货业协会《关于对华龙期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》,情况如下:华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公
(记者 盛波)29日,新三板公司华龙期货于2018年5月28日收到中国期货业协会《关于对华龙期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》,情况如下:
华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞,于2017年12月28日被证监会采取责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书【2017】94 号)。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定:给予华龙期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。
公司称,接受中国期货业协会的纪律惩戒决定,不进行申诉,且高度重视此次收到上述《决定》事项,第一时间组织全体员工对《公司法》《期货公司监督管理办法》等相关法律法规进行学习,进一步加强内部控制,强化内部管理,提升全员规范运作意识,杜绝上述问题再次发生。
华龙,中国期货业协会,期货交易,记者盛波,新三板