颍元股份违规回购股份 遭主办券商风险提示

　　 （见习记者 郭净净 记者 卢梦匀）1月30日，针对新三板公司颍元股份违规回购公司股份，该公司主办券商国融证券于发布了风险提示公告。

　　公告显示，2017年11月27日，颍元股份召开董事会，拟回购公司股份对高管进行股权激励。董事会决议作出当日，颍元股份向主办券商报送了相关决议文件。

　　当日，国融证券经审查相关公告，发现《关于公司回购股票相关事宜的议案》的议案内容仅表述了回购股票用于股权激励的回购目的，以及以公司自有资金进行收购的资金来源，未具体确定回购价格、数量。且经国融证券查询全国股转系统相关法律法规、官网公开披露信息以及咨询股转系统监管工作人员，当时股转系统尚未颁布公司回购股份用作股权激励的具体实施制度安排，公司无法设立专户用于回购股份。

　　因此，考虑到颍元股份关于公司回购股票的相关议案所讨论事项缺乏明确性，且在当时制度安排下尚不具有可操作性，国融证券将其上述议案讨论的回购事项尚不明确具体、且缺乏可操作性的审查意见转告颍元股份，并建议其采取其他股权激励方案，或者待股转系统相应回购制度安排出台后再行启动股份回购程序。

　　但2018年1月26日，国融证券却得知这家新三板公司股东名册出现了颍元股份作为股东，随即向公司进行询问，并要求公司调取最新的股东名册及回购账户交易信息。随后，1月29日，国融证券通过核查公司提供的股东名册与账户交易信息，得知公司通过其在国元证券股份有限公司开立的 027600001694 账户于2017 年11月29日至2017年12月29日之间以11.8元/股至28.3元/股的价格，分18次耗资4326.15万元回购自身161万股的股份。

　　根据股转系统公司业务部于2017年12月11日发布的通知，挂牌公司股份回购业务采用“一事一议、先行试行”的模式。依照通知规定，挂牌公司办理回购业务应当履行：董事会、股东大会依照表决回避制度审议通过、信息披露、依法通知债权人、主办券商及律师发表合法合规意见、向监管机构申请通过以及开立回购专用账户、定向划转股份并注销。挂牌公司不得使用公司普通证券账户回购本公司股票。

　　颍元股份在明知主办券商就股转系统回购业务规则的提示意见的情况下，未依法履行审议程序、未及时进行信息披露，且未与监管机构及主办券商事前沟通的情况下，无视规则，擅自使用自有资金，通过公司普通证券账户于二级市场回购公司股票的行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，以及股转系统公司业务部发布的公司股票回购业务试行操作规程。

　　作为主办券商，国融证券称，已经履行对颍元股份的持续督导义务，要求企业立即停止违规操作并按规范要求及时整改，包括但不限于，要求公司依照股转系统公司业务部发布的公司股票回购业务试行操作规程，对回购股权事项补充履行审议程序、追加信息披露工作、向监管部门依规申请并设立专户注销回购股份，并督促公司相关人员就未来公司规范运作出具相关承诺等。

　　国融证券将进一步核查颍元股份上述回购事宜其他细节情况，包括但不限于回购程序、回购价格、交易对手方等，在全面掌握上述回购事项的详细情况后，及时与监管机构沟通获取就已回购股份合理的整改方案，并持续关注颍元股份的整改情况并及时进行公告，督促公司进一步提高规范意识，严格执行有关制度，依照相关法律法规的要求及时履行决策和信息披露义务。