国联证券两骨干违法炒股 获利198万被没收并罚款

　　近日，中国证券监督管理委员会江苏证监局网站发布公告称，江苏证监局对国联证券股份有限公司原高管张锋、徐斌武涉嫌证券从业人员违规买卖股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚，没收张锋操作配偶林某证券账户的违法所得94,069元，并对张锋处以94,069元罚款；没收徐斌武操作配偶王某证券账户的违法所得746,446元和操作段某某证券账户的违法所得1,145,673元，并对徐斌武处以1,892,119元罚款。

　　以下为全文：

　　中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书

　　〔2018〕3号

　　当事人：张锋，男，1971年6月出生，住址：无锡市南长区。

　　徐斌武，男，1980年12月出生，住址：泰州市海陵区。

　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定，我局对张锋、徐斌武涉嫌证券从业人员违规买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张锋、徐斌武未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，张锋、徐斌武存在以下违法事实：

　　(一)张锋、徐斌武是证券从业人员。张锋于1993年12月进入国联证券股份有限公司(前身为无锡市证券公司，2008年5月更名为国联证券股份有限公司，以下简称“国联证券”)工作，1998年3月担任电脑技术部总经理，2015年7月至2017年1月担任总裁助理。徐斌武于2008年11月进入国联证券工作，2015年1月至2017年1月担任信息技术部副总经理。

　　(二)张锋操作配偶证券账户进行股票交易。2009年4月24日至2016年5月18日期间，张锋操作配偶林某证券账户，使用手机或者在单位使用电脑下单，期间累计交易中炬高新(600872) 、东山精密(002384) 等48支股票，买入和卖出成交192笔，买入和卖出成交总金额19,061,441元，获利94,069元。

　　(三)徐斌武操作配偶和第三人证券账户进行股票交易。2016年1月8日至2016年8月2日期间，徐斌武操作配偶王某证券账户，在单位使用办公电脑下单，期间累计交易吉祥航空(603885)、海汽集团(603069)等7支股票，买入和卖出成交12笔，买入和卖出总成交金额1,428,633元，获利746,446元。

　　段某某是林某的朋友，应林某请求开立证券账户，林某又将账户交给徐斌武使用。2016年6月28日至2016年8月25日期间，徐斌武操作段某某证券账户，在单位使用办公电脑下单，先后交易合诚股份(603909)、长久物流(603569)2支股票，买入和卖出成交10笔，买入和卖出成交总金额1,257,375元，盈利1,145,673元。

　　以上事实有人事资料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水和资金流水、涉案账户交易地址等证据证明，足以认定。

　　张锋使用配偶证券账户买卖股票，徐斌武使用配偶及第三人证券账户买卖股票，二人的行为违反《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》一百九十九条的规定，我局决定：

　　(一)没收张锋操作林某证券账户的违法所得94,069元，并对张锋处以94,069元罚款；

　　(二)没收徐斌武操作王某证券账户的违法所得746,446元和操作段某某证券账户的违法所得1,145,673元，并对徐斌武处以1,892,119元罚款。

　　当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信银行(601998) 总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　江苏证监局

　　2018年1月31日