西南证券收到监管措施事先告知书
摘要: 西南证券于今日收到证监会《关于对西南证券采取公开谴责措施的事先告知书》,证监会发现该公司存在合规风控对投行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为
西南证券(600369) 于今日收到证监会《关于对西南证券采取公开谴责措施的事先告知书》,证监会发现该公司存在合规风控对投行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为,反映出该公司投行类业务内控不完善、内控机制未有效执行。
按照相关规定,证监会拟对该公司采取公开谴责并责令改正的监管措施。西南证券表示,公司将按照监管要求积极整改,促进公司各项业务合规开展。 <
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