普邦园林董事长、董秘都涉内幕交易 多年好友被罚

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　　上市公司的董事长、董秘都是内幕信息知情人，却在内幕信息敏感期内，分别与关系密切的多年好友联络，两位好友借助内幕信息分别在股票停牌前突击买入80.58万元、1293.74万元，并在被立案调查、审理后皆被“没一罚三”，受到行政处罚。

　　在今天的证监会例行发布会上，证监会新闻发言人常德鹏公示对3宗案件做出行政处罚，其中1宗内幕交易案同时涉及到上市公司的董事长和董秘。四川证监局已经对相关涉案主体做出上述行政处罚。

　　四川证监局网站针对这宗案件涉及到的2个涉案人物，都在11月中旬开出了行政处罚决定书。处罚决定书详细描述了内幕信息的形成及公开过程、涉案人物内幕交易“普邦园林(002663) ”情况。

　　整件事情需要从2016年说起，当年4月初广州普邦园林股份有限公司(以下简称普邦园林)副总裁兼公司董秘马某达，收到朋友微信转发的关于北京博睿赛思信息系统集成有限公司(以下简称博睿赛思)的商业计划书。马某达作为公司投资、并购工作的主要负责人、执行人，受普邦园林董事长、实际控制人、第一大股东涂某忠委托，在收到商业计划书后，直接与博睿赛思主要负责人、第二大股东冯某华取得联系。

　　当月12日，马某达代表普邦园林与博睿赛思总经理、第二大股东冯某华及博睿赛思副总经理、第三大股东李某在广州见面。双方就普邦园林拟收购博睿赛思股权进行初步意向交谈，交谈过程顺利，交谈结束时双方对收购事宜均达成一致意向。

　　4月13日至4月18日，普邦园林与博睿赛思方面持续通过电话、微信等方式就收购具体事宜进行商谈；20日，普邦园林与博睿赛思方面确定基本合作意向。博睿赛思方面在《交易意向内容备忘录》上签字。

　　4月26日，普邦园林召开董事会，就收购事项的可行性进行磋商。27日，普邦园林在《交易意向内容备忘录》上签字盖章。同日，普邦园林中午发布《关于公司股票临时停牌的公告》，称公司拟筹划重大对外投资事项，于当日下午13：00起停牌。

　　就这样，一个月内就谈成的收购项目尘埃落定。普邦园林发布相关公告称，普邦园林拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买博睿赛思100%股权，交易总价为9.58亿元，该交易额占普邦园林最近一期(2015年)经审计的总资产64.37亿的14.88%，超过10%，具有重大性，属于《中华人民共和国证券法》应当及时披露的事项，符合《证券法》相关规定，在依法公开前，属于内幕信息。

　　“没一罚三”多年好友内幕交易被罚

　　根据监管认定，2016年4月12日，作为本次收购事项的直接策划、谈判以及具体执行人、时任普邦园林副总裁兼公司董秘马某达与时任博睿赛思总经理、第二大股东冯某华及博睿赛思副总经理、第三大股东李某三人在广州见面，双方就普邦园林拟收购博睿赛思股权事宜达成共识，此时点为内幕信息敏感期起点。2016年4月27日发布《关于公司股票临时停牌的公告》，为内幕信息敏感期终点。

　　涂某忠、马某达分别作为普邦园林董事长、董秘，都是内幕信息知情人。都在内幕信息敏感期间与关系密切的多年好友联络，两名好友都在股票停牌前分别突击买入80.58万元、1293.74万元，并分别获利12.61万元、112.32万元。

　　涉案人员中，黄惠芬与董事长涂某忠关系密切，为多年好友，日常联络频繁。黄惠芬常年担任普邦园林财务、税务方面的顾问。在内幕信息敏感期内，黄惠芬与内幕信息知情人涂某忠有电话联络和事务联系。

　　2016年4月25日，黄惠芬控制的“黄惠芬”账户分别以6.61、6.62、6.65元/股买入7200股、6.18万股、5.25万股，合计成交金额80.58万元，账面获利为12.61万元。系其近一年来首次买入普邦园林股票，且交易品种单一、买入量较大，交易行为明显异常。

　　普邦股份2016年4月及复牌后走势图

　　另外一名涉案人员，王廉君与董秘马某达关系密切，两人系多年朋友，日常联络较为频繁；王廉君为深圳博益投资发展有限公司(以下简称博益投资)法定代表人、董事长，博益投资为普邦园林前十大股东之一，且两公司有共同投资项目。

　　2016年4月14日-25日期间，王廉君控制的“王廉君”证券账户分别在停牌前的6个交易日多次下单，累计买入“普邦园林”187万股，成交金额1293.74万元。

　　2016年9月27日(普邦园林复牌之日)至2016年10月18日期间，全部卖出“普邦园林”，实际获利为112.32万元。“王廉君”证券账户交易“普邦园林”的过程与内幕信息形成和公开过程高度吻合。

　　“王廉君”证券账户买入“普邦园林”交易明细

　　黄惠芬、王廉君上述行为都违反了《证券法》，依据《证券法》规定，四川证监局对两人都采取“没一罚三”处罚决定：决定没收黄惠芬违法所得约12.6万元，并处以约37.8万元罚款；决定没收王廉君违法所得约112.3万元，并处以约336.9万元罚款。

　　常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续依法严厉查处各类证券期货违法违规行为，督促市场各方主体归位尽责，维护公开公平公正的市场秩序，促进良好市场生态的形成。

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