爱建集团28日召开股东大会 举牌方是否参会成焦点

　　6月28日上午9点30分，爱建集团将在上海召开2016年度股东大会，看似一次平常的年度股东大会，背后却充满了硝烟。对于当下的爱建集团，72231户股东最为关心的无疑是爱建集团停牌重组的进展以及华豚集团举牌的目的。

　　举牌方拟罢免爱建现任董事长

　　通常而言，上市公司的董事长将主持股东大会。也就是说，爱建集团今日的股东大会将由王均金主持。那么，此前拟提案罢免爱建集团董事长的举牌方华豚集团或广州基金是否会参加此次的股东大会呢？

　　根据股东大会议程，爱建集团本次股东大会将审议包括《2016年董事会工作报告》等在内的五项议案，并未包括华豚集团此前提交的两份临时提案。

　　对于此前华豚方面所提交的两份临时提案，并未被完整披露一事，爱建集团方面表示，上述两份提案内容中缺少客观证据，也没有证明文件，不符合提交上市公司股东大会审议的要求。同时，两份提案间的逻辑关系不明，有可能造成上市公司法人治理结构混乱。

　　6月16日下午，华豚方面曾向爱建集团送达《关于罢免王均金董事职务的议案》和《关于选举顾颉为公司董事的议案》。在《关于罢免王均金董事职务的议案》中，华豚方面表示，根据媒体有关报道，以及未及时披露要约收购报告书摘要、通过重大资产重组对抗本次要约收购的实施等，认定王均金已不能胜任董事职务，提议罢免。

　　爱建集团方面则认为，以“根据媒体有关报道”这样的依据来罢免一家上市公司的董事长，比较可笑。

　　举牌方罢免上市公司董事长的案例此前有过，但并不多见。那么，华豚集团为何要罢免王均金呢？

　　华豚借道沪港通踩点举牌爱建

　　事情要追溯到今年4月。

　　4月16日晚间，也就是在爱建集团重组上会前一天，公司突然发布了一纸权益变动报告书。报告书显示，华豚集团与广州基金合计持有7185.71万股爱建集团，占公司总股本的5%，构成举牌。

　　对于这次举牌，没有一点点防备的爱建集团也颇为吃惊。

　　公告显示，在4月7日-14日短短一周的时间内，华豚集团火速买入了5799.91万股爱建集团股份，占总股本的4.0357%，买入价格区间在13.58-15.38元之间。加上今年初广州基金买入的1385.80万股，两者合计持有爱建集团5%。

　　对于这样的一次突袭，难道爱建集团真的一点也没有注意到？

　　一位接近爱建集团的人士透露，现在查看股东名册没有之前那么容易，通常只有在财报披露前或者股东大会前夕能够看到较为完整的股东名册。在4月十几号的时候，我们确实观察到公司的股价有一些异常，成交量也比往常放大了不少，但是我们查不出是谁在买。后来等华豚举牌了，才知道是他们。

　　“爱建集团是沪港通标的，华豚是通过借道沪股通买入爱建集团，如此一来，在股东名册上只能显示香港结算中心，无法体现背后是谁。”上述人士表示：“这让爱建很被动。因为4月17日爱建集团的重组就要上会，突然杀出一个举牌方，很可能会影响到爱建集团的重组进程。事后也证明，在爱建集团重组方案上会当日，监管层与公司就相关事情进行了沟通。”

　　有市场人士认为，显然，华豚集团这样踩点举牌，是有意为之。

　　但从另一个角度来看，这确实是一次好时机。一方面，持有信托牌照的爱建集团是众多金融集团眼中的香饽饽；另一方面，在增发未完成之前，爱建集团的股权结构较为分散。通过举牌甚至控股，从而获得爱建所拥有的金融牌照。

　　爱建定增批文目前还未拿到

　　众所周知，爱建集团重组是上海金融国资改革的第一枪。虽然爱建集团的非公开发行方案在4月17日就获得了证监会发审委的审核通过，但截至目前，爱建集团仍未拿到此次定增的批文。

　　另一方面，举牌方又提出了要约收购。根据广州基金披露的要约收购报告书摘要，将以18元/股的价格收购爱建集团4.31亿股，占公司总股本的30%，该收购单价较爱建停牌前股价14.98元/股溢价约20%，收购所需最高金额为77.61亿元。

　　据爱建集团公告，收购人已将不低于本次收购总金额20%的履约保证金16亿元存入指定帐户，作为本次要约收购的履约保证。

　　爱建集团方面人士认为，完全的第三方在没有任何协调的情况下，即对上市公司发起要约收购，这是资本市场第一例，已经对上市公司造成了极大伤害。该人士称，爱建集团始终与监管部门保持着密切的沟通，希望事件最终能有完满的解决方案。

　　目前，双方在多个问题上产生分歧，例如停牌期间能否进行要约收购、涉及到金融机构的收购是否需要相关行业主管部门进行前期审批、同业竞争问题、现阶段能否再进行重组等。

　　据知情人士透露，爱建集团这次停牌肯定会进行重组，目前上市公司也正在进行的重大资产重组工作，所涉是独立第三方，并没有试图利用此事来增加均瑶集团持股厚度。此次进行的重大资产重组对公司未来发展有益，停牌绝非“虚晃一枪”。 ：