冯小树案涉鱼跃医疗等 平安证券国信证券保荐是否清白

　　中国经济网北京4月26日讯(记者蒋柠潞)证监会在4月24日公告发布了对原发审委兼职委员冯小树的处罚决定，冯小树先后以岳母、妻妹的名义入股拟上市公司，上市后抛售股票获取巨额利益，涉及的上市公司有鱼跃医疗、宝莱特和三川股份(后改名三川智慧)，前两家由平安证券保荐上市，三川智慧则是由国信保荐上市。

　　公开信息显示，2005年6月至8月期间，平安证券与鱼跃医疗签订《公司改制财务顾问协议》，2006年底，平安证券项目组提出股改方案。2007年3月21日，鱼跃医疗股东会通过股权转让议案，实际控制人吴光明所持有的3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联。

　　而冯小树的岳母彭某嫦就担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务。冯小树以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”，获利金额为1.06亿。当时平安证券投行部门的负责人为薛荣年，其弟媳朱勤年也是深圳世方联的股东之一。

　　另外一家上市公司宝莱特，其实际控制人、董事长燕某元与冯小树均曾就读于江西工学院(现南昌大学)，两人于2000年左右相识。2008年双方签订《股权转让协议》，约定将宝莱特120.32万股作价300万元转让给冯小树的妻妹“何某梅”，而宝莱特IPO的主承销商也是平安证券。

　　涉及的第三家上市公司三川智慧，则是由国信证券保荐。在2007年12月三川智慧增资前，冯小树在三川智慧现场参观时，提出“介绍”妻妹何某梅入股，“何某梅”以206.79万元买入56.5万股“三川智慧”。三川智慧上市后，何某梅证券账户开始减持，冯小树以何某梅名义持有、买卖“三川智慧”的获利金额为3036.57万元。

　　因此证监会决定，没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得2.48亿元，并处以2.51亿元罚款，合计罚没4.99亿元，这也让前发审委委员冯小树成为史上处罚最重的发审委委员。

　　受到冯小树案影响，4月24日宝莱特、鱼跃医疗、三川智慧均开盘下跌，其中三川智慧和宝莱特一度跌幅逾7%，鱼跃医疗一度下跌逾4%。

　　而作为鱼跃医疗和宝莱特的保荐券商平安证券，其投行业务曾曝出过不少丑闻，也曾数次被监管部门处罚。包括胜景山河、万福生科造假上市，也都发生在薛荣年任职平安证券期间。有律师表示除了发审委委员外，还应该继续调查保荐机构的责任。 ：