34.7亿罚单始末 顶格处罚资本大鳄鲜言

　　34.7亿罚单始末 顶格处罚资本大鳄鲜言

　　时代周报记者 施露 发自上海

　　在资本市场屡次违规的A股奇葩第一人鲜言自食其果，遭到了来自监管层的顶格处罚。

　　3月30日，证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元，这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

　　去年全年证监会的罚没金额为42.83亿元，如今鲜言一人所领的罚金就达到34.7亿元，占比高达81%。

　　作为曾经操纵匹凸匹(600696，曾用名为多伦股份)的资本“大鳄”，鲜言曾在市场上多次违规，并于2015年遭到上海证监局的立案稽查，但其依旧不改往常作风。去年起控制慧球科技以来，亦是顶风作案，操纵了1001项奇葩议案，挑衅意味十足，引起舆论哗然。

　　值得注意的是，鲜言操纵过的匹凸匹和慧球科技目前已先后沦为ST，其中慧球科技遭证监会处罚，目前正处于停牌阶段。匹凸匹大股东已变成五牛基金，近日连发17份公告描述去年巨亏4.6亿元的“成绩单”，并自3月29日实施退市风险预警，股票变为“\*ST匹凸”。

　　顶格处罚

　　证监会一纸处罚书，鲜言被永远禁入市场。

　　这是继2月24日对鲜言系列案件首次表态之后，证监会再次明确对鲜言及其背后的上市公司作出处罚。

　　证监会行政处罚书中表示，鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。

　　证监会文件指出，在伞形信托操纵中，由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元，交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划，交易MAC地址高度重合。

　　在市场操纵过程中，鲜言通过资金、持股、信息等优势，通过自己控制的账户之间买卖操纵多伦股份股价。

　　2015年4月9日，多伦股份提出更名申请，一周后得工商局批准，从房地产秒变互联网金融公司。彼时，鲜言实际控制的伞形信托账户组已埋伏到上市公司。

　　一个月之后，上市公司才披露更名事宜，多伦股份股价连续6日涨停，此前利用信息便利提前埋伏的鲜言账面获利接近1.4亿元。

　　此后，鲜言通过虚假申报，以及未按规定报告、公告其持股信息等方式继续操纵多伦股份股价和交易量，从2014年1月17日至2015年6月12日期间，非法获利超过5.78亿元。

　　证监会在处罚书中表示，鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书，采用多种手段操纵上市公司股价，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序。

　　事实上，此次证监会给出的处罚书是对此前调查结果的再一次落实。早在今年2月14日，证监会便对与鲜言相关的ST慧球“1001项奇葩议案”，开出了罚没款总额合计达34.8亿元的高额行政处罚罚单，鲜言等11名当事人被采取终身证券市场禁入措施。

　　证监会新闻发言人张晓军在会上指出，广西慧球科技股份有限公司(下称“ST慧球”)“1001项议案”于今年1月4日在网上曝出，随后立即引发市场和社会舆论的广泛关注。证监会1月5日对其进行立案调查。

　　这并不是鲜言第一次遭受处罚，2015年，鲜言曾因多伦股份信息披露违法被上海证监局行政处罚。但调查之后，鲜言并未收敛自己的行为，从多伦股份转身至ST慧球幕后实际控制人，今年1月5日再次导演了“1001项奇葩议案”等，极具挑衅意味。

　　证监会指出，ST慧球的“1001项议案”未经上交所批准便发布，违反了信披规定。另外，议案内容还存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　张晓军申明，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露的幌子，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。

　　融资救场？

　　被终身禁入证券市场的鲜言，操纵两家A股上市公司*ST匹凸匹和ST慧球科技后导演了一出出大戏之后，两者分别因涉嫌信息披露违规违法被证监会处以570万元和943万元罚没款。

　　慧球科技在经过鲜言的控制与上交所对抗，起诉监管部门等一系列奇葩事件之后，落得人心动荡，高层纷纷离职的尴尬局面。

　　而一年前被上海五牛股权投资基金管理有限公司(下称“五牛基金” )接盘的匹凸匹也罕见地密集发声，在3月27日晚连续发布17份公告，称因公司连续两年亏损，其中2016年净亏损4.6亿元，股票将被实施退市风险警示，股票简称由“匹凸匹”变更为“*ST匹凸”。公告同时称，公司将启用新网站，曾被宣称“价值10亿”的域名www。p2p.com已停止使用。

　　这也意味着，如果今年继续亏损，匹凸匹将面临着退市的尴尬境地。不过，按照五牛基金买入ST匹凸匹10亿元左右的成本来看，任凭其退市并不是最好的选择。

　　匹凸匹公告也称，为争取撤销退市风险警示，2017年，公司将在不动产投资与运营、融资租赁、股权投资、等业务领域全面推进，以融资租赁等金融服务业务为重点，提升业绩，争取2017年扭亏为盈。

　　不仅如此，五牛基金似乎也在付出行动，多年没有进行再融资的匹凸匹于3月31日发布了质押股票融资公告。

　　根据公告，匹凸匹(中国)(五牛基金一致行动人)将持有的160万股(占公司总股本的0.47%)质押给东吴证券，用于办理股票质押式回购交易业务，购回时间为2017年7月4日。

　　截至3月31日，匹凸匹(中国)共持有匹凸匹2000万股，占公司总股本的5.87%。本次质押后，匹凸匹(中国)累计质押股份数量为1905万股，占其所持有公司股份的95.25%，占公司总股本的5.59%。上述股份质押主要用于补充流动资金，以满足其业务发展需要。

　　和鲜言一样，五牛基金实际控制人韩啸在举牌匹凸匹的过程中，也发生过举牌却不及时披露的违规事项。2015年9月25日，上交所就此发函问询，匹凸匹于9月28日披露此事。然而在上海五牛举牌的一周时间里，匹凸匹股价足足上涨了50%。

　　另外，根据匹凸匹2016年年报，该公司第一大股东为上海五牛股权投资基金管理有限公司，第三大股东为上海五牛亥尊投资中心(有限合伙，下称“五牛亥尊”)，持股1702.88万股。

　　不过，从基金行业协会的资料反映来看，第三大股东五牛亥尊并未备案。公开资料显示，五牛亥尊成立于2014年12月，控股股东为韩啸持有的上海翀赢资产管理有限公司，持股比例为95%，然而五牛亥尊早在2016年2月份之前便入主了匹凸匹。

　　时代周报记者就匹凸匹融资及五牛基金违规问题致电五牛基金公关部，截至发稿未能收到回复。 ：