东北制药大股东增持未履约反减持 深交所发监管函表示关注

　　一年半之前，东北制药控股股东东北制药集团有限责任公司(下称“东北制药集团”)曾承诺增持上市公司股份，但该承诺一直没有履行。然而，就在这份增持承诺迟迟未兑现的背景下，东北制药集团反而在今年1月份实施了减持。

　　新年伊始大宗交易现减持

　　东北制药，前身为东北制药总厂，拥有维生素系列药品、抗感染系统用药和抗病毒等十大系列、400多种化学原料药、医药中间体和制剂产品，拥有制剂批文351个，现有244个品规药品进入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》甲乙类药品目录，其中基本药物123个。

　　2017年伊始的第四个交易日，东北制药大宗交易平台上成交288万股，成交价10.41元，折价0.29%。成交信息显示，买方营业部为渤海证券股份有限公司西安劳动南路证券营业部，卖方营业部为德邦证券股份有限公司沈阳建设东路证券营业部。

　　不过，东北制药对外公告没有减持方信息。而深交所1月13日发布监管函称，东北制药控股股东东北制药集团在1月6日减持了持有的东北制药股份288万股，占东北制药总股本的0.6067%。此份监管函让1月6日的减持方身份曝光，同时让控股股东东北制药集团一年半前给出的增持承诺再次走入投资者的视线。

　　增持承诺曾连续两日公告

　　2015年7月8日，东北制药收到东北制药集团的通知。其时，东北制药集团这样表示：“基于对公司未来发展前景的信心及对目前股票价值的合理判断，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，拟通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份，并承诺增持资金不低于820万元。”

　　紧接着，2015年7月10日，东北制药再次发布维护公司股票价格股价稳定的公告，再次重提：“控股股东承诺增持资金不低于820万元”一事，另外，公司部分董事、监事、高级管理人员也承诺，自2015年7月9日起，以现金形式增持公司股票，以实际行动维护资本市场稳定，切实保护全体股东的利益。

　　实际上，针对上述增持承诺的兑现问题，不少小股东也通过公共平台催促承诺方尽早兑现增持：“公司已公告关于公司控股股东增持公司股份不低于820万元的公告……可到现在也没有看到公司和大股东有任何推进这两件大事的措施，公司能否重视一下公告，把公司塑造成一个讲信誉、高效率的现代化企业形象，也改变一下投资者对东北老国企的印象。”

　　但东北制药的回复是：“公司目前尚未收到公司控股股东东北制药集团和公司部分董监高前述增持承诺的最新进展通知，待收到后公司会及时履行信息披露义务。”

　　增持未兑现减持先行

　　但未曾想到的是，市场未等来控股股东东北制药集团的增持，反而在2017年伊始等来了其的减持。

　　而东北制药的高管增持同样令人失望。根据深交所公开数据，2015年7月以来，仅有董秘一人在2016年11月4日通过竞价交易增持自家股份1400股，交易价格10.37元/股。

　　另外，在增持承诺发布后，还有一高管配偶在2015年9月16日以6.67元/股购买了13400股，随即却在次日的2015年9月17日以7.20元/股选择将13400股全部卖出。

　　除了控股股东东北制药集团减持以外，公司另一大股东也在减持。东北制药第二大股东中国华融自2016年9月9日至2016年11月18日之间，以集中竞价的方式减持469.99万股，占公司总股本的0.99%，完成了减持公司股份的计划，减持后持有股份5105.90万股，占总股本比例的10.76%。

　　针对东北制药集团未履行增持承诺反减持一事，深交所认为，东北制药集团作为东北制药的控股股东，上述行为违反了《股票上市规则》第2.3条、《主板上市公司规范运作指引》第4.1.4条和第4.2.7条的规定。深交所希望东北制药集团有及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格准守《证券法》等相关法律法规的规定，杜绝此类事件发生。 ：