创业板注册制IPO现被否案例哪一家公司，为什么被否，创业板注册制回顾

　　创业板注册制IPO现被否案例哪一家公司?

　　11月11日晚，创业板发行上市审核信息披露网站公布了2020年创业板市委第44次审议会议结果。江苏网进科技有限公司(简称“网进科技”)初始申请的审议结果为不符合发行、上市和信息披露要求。这是自创业板在注册制改革试点以来，上海市委首次出现否决案例。

　　同日，长春致远新能源设备有限公司、宁波恒帅有限公司成功过会。

　　江苏网进科技有限公司为什么被拒?

　　上海市委主要就网进科技提出了三个问题：

　　首先，要求公司说明实际控制人的认定理由是否充分，实际控制人持有的发行人股份所有权是否明确，是否符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第十二条的相关规定。

　　此外，科技最大的股东商旅集团持有超过三分之一的股份，文商旅集团的两名董事和的一名董事担任公司董事长。文商旅集团是的一家国有独资企业，报告期内公司90%以上的销售收入来自的建设，对此，上海市委要求科委说明商旅集团作为金融投资者是否足够，因为其对公司既无控制权，也无重大影响。

　　招股书数据显示，网进科技的主要客户是行政事业单位和国有企业，地区相对集中，昆山市主营业务收入占比92.38%。

　　最后，上海市委还要求网进科技解释报告期内公司长期应收款项的减值准备是否符合《企业会计准则》。

　　根据市创业板委员会审议意见，网进科技未能全面、准确披露相关股东之间的股权转让、资金交易及纳税情况、确定实际控制人的原因、实际控制人所持股份的所有权是否明确、文尚商旅集团作为金融投资者的合理性，不符合《注册管理办法》第6、12条和《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第15、28条的规定。

　　根据《登记管理办法》等规定，结合市创业板委员会审议意见，深交所决定终止对公司首次公开发行股票并在创业板上市申请的审查。

　　既然已经提出了具体的理由，那我们就来回顾一下创业板注册制的相关规定。

　　相关制度的修订和完善：

　　修改完善后的《创业板首发办法》共有七章七十五条。主要内容包括：

　　一是精简和优化创业板首次公开发行股票的条件，将投资者可以判断的问题转化为更严格的信息披露要求，强调按照重要性原则把握企业的法律合规性和财务规范性。

　　二是做好登记手续的制度安排，实现受理和审计全过程电子化、公开化，减轻企业负担，提高审计透明度。

　　三是强化信息披露要求，严格落实发行人等相关主体在信息披露中的责任，根据创业板企业的特点制定差异化的信息披露规则。

　　四是明确市场化发行和承销的基本规则，定价方式、投资者报价要求、最高报价拒绝率等事项也应符合深交所第五条的相关规定，加强监督管理和法律责任，加大发行人、中介机构等市场主体违法违规责任追究力度。

　　修改后的《创业板再融资办法》有七章九十三条。主要内容包括：

　　一、明确适用范围。上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的，适用《创业板再融资办法》。

　　二是精简优化发行条件，区分面向非特定对象发行和面向特定对象发行，不同证券品种再融资条件设定不同。

　　三是明确了发行上市审核登记程序。深交所的审查期为两个月，证监会的登记期为十五个工作日。同时，为“小而快”的融资建立简单的程序。

　　四是强化信息披露要求，要求有针对性地披露经营模式、公司治理、发展战略等信息，充分揭示可能对公司核心竞争力、运营稳定性和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

　　五是对发行和承销作了特别规定，对发行价格、定价基准日、锁定期、可转换债券转换期、转换价格和交易方式作了特别安排。六是强化监督管理和法律责任，加大上市公司、中介机构等市场主体违法违规责任追究力度。

　　有35篇修改完善的《创业板持续监管办法》文章。主要内容如下：

　　一、适用原则明确，创业板公司应遵守上市公司持续监管的一般规定，《创业板持续监管办法》另有规定的除外。

　　二是明确公司治理的相关要求，对拥有特殊投票权的公司进行特殊安排。

　　三是建立有针对性的信息披露制度，加强行业定位和风险因素的披露，突出控股股东、实际控制人等关键小股东的信息披露责任。

　　四是明确减持要求，适当延长控股股东、实际控制人、亏损企业董事持股锁定期。

　　五是完善重大资产重组制度，明确创业板上市公司并购重组涉及实施注册制股份发行，并规定标的资产重组要求。

　　六是调整股权的激励制度，扩大可作为激励对象的人员范围，放宽限制性股票的价格限制，进一步简化限制性股票的授予程序。

　　根据新证券法，创业板改革制定了更具包容性和多元化的股票发行条件。值得注意的是，创业板改革方案明确再融资和首次公开发行将同时实行注册制，程序基本相同。创业板上市公司在并购重组发行股票或可转换公司债券的，适用注册制。

　　改革后创业板上投资者的门槛会怎么样?该方案明确规定了新投资者“10万元资产，2年投资经验”的门槛。已开户的投资者在签署新的风险揭示书后，可以继续交易创业板股票。

　　改革方案还在持续披露、公司治理、股权激励、减持股份等方面制定了一系列具体规则。与此同时，它侧重于压缩发行人和中介机构的责任，简化退市程序。

　　江苏网进科技有限公司介绍：

　　公司立足智慧城市行业，依托一系列自主开发的软件产品和物联网应用平台，专注于城市运营、社会治理和安全管理等核心领域，运用大数据、人工智能等技术，为客户提供项目咨询、方案设计、设备采购、软件研发、系统集成和运维一站式集成解决方案，是智慧城市专业的IT服务提供商

　　经过多年发展，公司目前已经拥有电子与智能化专业承包资质(壹级)、安防工程企业设计施工维护能力证书(壹级)、建筑智能化系统设计专项(乙级)、ITSS信息技术服务运行维护标准符合性证书(叁级)等行业相关资质，此外，公司还通过了CMMI5级、ISO9001、IEC27001、ISO14001和OHSAS18001等认证，是行业内综合业务资质最齐全的公司之一。

　　CMMI是软件生产过程的国际标准，是软件企业成熟度水平的认证标准，可以体现企业在产品研发、软件服务外包、系统集成、IT服务等方面的能力。2017年，公司通过了软件模型能力成熟度模型CMMI5级别认证，即最高级别认证(持续优化级别)，标志着公司的研发管理水平和质量管理能力位居国内软件行业前列。

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