沪深交易所一周监管动态：视觉中国涉违规减持等被通报

　　21日晚，沪深交易所发布本周(2020年2月14日-2月20日)上市公司监管动态。

　　上市公司监管方面，上交所表示，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件5份，其中，监管问询函3份，监管工作函2份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告12份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查15单。

　　深交所共对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

　　5宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是银亿股份有限公司关联交易事项未及时履行信息披露义务。二是【延安必康(002411)、股吧】制药股份有限公司存在信息披露不完整的情形。三是金财互联控股股份有限公司股东徐正军未履行增持承诺。四是浙江永太科技股份有限公司信息披露存在不公平、不及时的情形。五是江苏润和软件股份有限公司2019年半年度报告现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目下“收回投资收到的现金”和“投资支付的现金”科目金额披露不准确。

　　2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是视觉(中国)文化发展股份有限公司股东梁世平通过集中竞价方式减持公司股份，未按照相关规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持预披露公告。二是广州中海达卫星导航技术股份有限公司控股股东廖定海及其一致行动人廖文在持股比例变动达到5%时，未及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未停止卖出公司股份。

　　市场监管方面，沪市共发生50起证券异常交易行为，其中，科创板5起(拉抬打压股价4起、严重异常波动股票申报速率异常1起)，上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对9起上市公司重大事项等进行核查，向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

　　2月17日至2月21日，深交所共对75起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“秀强股份”“诚迈科技”等进行持续重点监控，并及时采取监管措施；共对3起上市公司重大事项进行核查。